江苏鱼跃医疗设备股份有限公司关于2021年度第一期员工持股计划非交易过户完成的公告

证券代码：002223 证券简称：鱼跃医疗 公告编号：2021-052

江苏鱼跃医疗设备股份有限公司

关于2021年度第一期员工持股计划

非交易过户完成的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

江苏鱼跃医疗设备股份有限公司（以下简称“鱼跃医疗”或“公司”）于2021年6月17日召开第五届董事会第八次临时会议和第五届监事会第四次临时会议，于2021年7月5日召开2021年第一次临时股东大会,审议通过了《公司2021年度第一期员工持股计划（草案）及其摘要》等相关议案。具体内容详见公司于2021年6月18日和2021年7月6日披露在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号一一员工持股计划》的相关规定，现将公司2021年度第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）实施进展情况公告如下：

一、员工持股计划基本情况

（一）员工持股计划的资金来源

本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本次员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

（二）员工持股计划的股票来源

本次员工持股计划股票来源于公司2021年2月24日至2021年3月2日专用证券账户回购的鱼跃医疗A股普通股股票。公司于2021年2月9日召开第五届董事会第四次临时会议与第五届监事会第二次临时会议，审议通过了关于《公司以集中竞价方式回购股份方案》的议案，同意公司以自有资金通过二级市场以集中竞价方式回购公司股份，用于员工持股计划或者股权激励，具体内容详见公司于2021年2月10日披露在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

截至2021年5月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份12,350,283股，占公司目前总股本的1.23%，最高成交价为28.92元/股，最低成交价为27.60元/股，成交总金额为349,944,093.99元（不含交易费用）。

本次员工持股计划通过非交易过户方式过户的股份数量为6,622,216股，均来源于上述回购股份。

（三）购买价格和定价依据

本次员工持股计划受让公司回购股票的价格为22.5元/股，为截至2021年5 月31日公司回购股份均价（28.34元/股）的79.39%。

二、员工持股计划认购和非交易过户情况

（一）账户开立情况

截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了公司员工持股计划证券专用账户，证券账户名称为“江苏鱼跃医疗设备股份有限公司一2021年度第一期员工持股计划”。

（二）员工持股计划认购情况

根据《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司2021年度第一期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划拟筹集资金总额上限为14,900万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，份额上限是14,900万份。

本次员工持股计划实际认购资金总额为14,900万元，实际认购份额为14,900万份，实际认购份额未超过股东大会审议通过的拟认购份额上限。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。

（三）员工持股计划非交易过户情况

公司于2021年8月26日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。公司开立的“江苏鱼跃医疗设备股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的6,622,216股公司股票已于2021年8月25日非交易过户至“江苏鱼跃医疗设备股份有限公司一2021年度第一期员工持股计划”专户，过户价格为22.50元/股，过户股份数量占公司总股本的 0.66%。公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数未超过公司股本总额的10%；其中，任一员工持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1%。

本次员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划的锁定期为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起至满12个月、24个月后分两期解锁，每期解锁的标的股票比例依次为50%、50%。

三、员工持股计划的关联关系及一致行动关系的认定

1、本次员工持股计划持有人包括董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员共计16人，以上持有人与本次员工持股计划存在关联关系，公司控股股东江苏鱼跃科技发展有限公司及实际控制人吴光明先生与本次员工持股计划持有人之一吴群先生为一致行动人，在公司董事会、监事会审议本次员工持股计划相关提案时相关人员应回避表决。除上述情况外，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

2、本次员工持股计划持有人将放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，且本次员工持股计划在相关操作运行等事务方面与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保持独立性。

3、公司控股股东江苏鱼跃科技发展有限公司、实际控制人吴光明之一致行动人暨公司董事长、总经理吴群先生参加本次员工持股计划，其所持份额占总体比例有限，对本次员工持股计划内部管理不构成重大影响，且本次员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。

4、公司部分董事、监事及高级管理人员持有本次员工持股计划份额，本次员工持股计划持有人之间无关联关系，均未签署《一致行动协议》或存在一致行动的相关安排；持有人会议为本次员工持股计划的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，并监督员工持股计划的日常管理。

四、员工持股计划的会计处理

按照《企业会计准则第11号一一股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

本次员工持股计划于2021年8月25日受让标的股票6,622,216股，受让价格为22.5元/股，当日标的股票收盘价为35.81元/股，受让价格与受让当日收盘价的差价计入相关成本或费用和资本公积。经初步测算，公司应确认的总费用预计为8814.17万元,该等费用由公司在标的股票锁定期内，按解锁比例进行分摊。本次员工持股计划费用摊销情况如下表所示：

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本次员工持股计划股份支付费用对公司经营成果的影响最终将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

五、其他说明

公司将持续关注员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。

六、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》

特此公告。

江苏鱼跃医疗设备股份有限公司董事会

二〇二一年八月二十七日

证券代码：002223 证券简称：鱼跃医疗 公告编号：2021-053

江苏鱼跃医疗设备股份有限公司

2021年度第一期员工持股计划

第一次持有人会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

一、持有人会议召开情况

江苏鱼跃医疗设备股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度第一期员工持股计划第一次持有人会议（以下简称“会议”）于2021年8月25日以通讯表决的方式召开，本次会议的通知于2021年8月20日以书面送达及电子邮件方式发出。会议由公司董事长、总经理吴群先生主持。本次会议应出席持有人42人，实际出席持有人42人，代表公司2021年度第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）份额14,900万份，占公司2021年度第一期员工持股计划总份额的100%。本次会议的召集、召开和表决程序符合本次员工持股计划的有关规定，会议决议合法、有效。

二、持有人会议审议情况

会议以记名投票表决的方式审议通过了如下议案：

1、关于《设立公司2021年度第一期员工持股计划管理委员会》的议案

根据《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司2021年度第一期员工持股计划（草案）》和《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司2021年度第一期员工持股计划管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，本次员工持股计划设立管理委员会，代表持有人统一管理员工持股计划，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人，管理委员会委员的任期为本次员工持股计划的存续期。

表决结果：同意14,900万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0%；弃权0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0%。

2、关于《选举公司2021年度第一期员工持股计划管理委员会委员》的议案

选举王瑞洁女士、陈建军先生、张勇先生为公司本次员工持股计划管理委员会委员，选举王瑞洁女士为本次员工持股计划管理委员会主任，任期与本次员工持股计划存续期一致。

王瑞洁女士为公司董事、董事会秘书，陈建军先生为公司董事，张勇先生为公司副总经理、首席财务官。除前述情况外，管理委员会委员与持有公司5%以上股东、实际控制人、公司其他董事、监事以及其他高级管理人员不存在关联关系。

表决结果：同意14,900万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0%；弃权0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0%。

3、关于《授权公司2021年度第一期员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜》的议案

根据《管理办法》的有关规定，同意授权公司本次员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：

（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理（包括但不限于办理员工持股计划持股数的初始登记、变更登记；锁定期届满后出售股票；根据持有人会议的决定办理员工持股计划收益和现金资产的分配；办理持有人持股转让的变更登记等事宜。）；

（3）决策员工持股计划弃购份额、被强制收回份额的归属及所收回份额的授予、分配及相关价格的确定；

（4）办理员工持股计划份额认购事宜；

（5）代表全体持有人行使股东权利；

（6）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

（7）持有人会议授权的其它职责。

本授权自会议批准之日起至公司本次员工持股计划终止之日内有效。

表决结果：同意14,900万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0%；弃权0份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的0%。

三、备查文件

1、2021年度第一期员工持股计划第一次持有人会议决议。

特此公告。

江苏鱼跃医疗设备股份有限公司董事会

二〇二一年八月二十七日