中芯国际集成电路制造有限公司2021年度股东周年大会决议公告

证券代码：688981 证券简称：中芯国际 公告编号：2021-025

中芯国际集成电路制造有限公司

2021年度股东周年大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2021年6月25日

（二） 股东大会召开的地点：中国上海浦东新区祖冲之路1136号长荣桂冠酒店2楼宴会厅

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

2021年度股东周年大会由本公司董事会召集、董事长周子学博士主持，采用现场与网络投票（网络投票仅针对A股股东）相结合的表决方式，本公司股东代表、见证律师及香港股份过户登记处香港中央证券登记有限公司代表于股东大会上担任监票人。本公司股东会议的召集、召开和表决方式符合《中芯国际集成电路制造有限公司经修订及重述组织章程大纲及章程细则》的有关规定。

（五） 公司董事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事15人，出席11人，执行董事梁孟松先生、非执行董事周杰先生和鲁国庆先生、独立非执行董事刘遵义教授因工作原因未出席本次会议。

2、董事会秘书、副总裁郭光莉女士出席了本次会议；技术研发执行副总裁周梅生博士列席了本次会议。

二、 议案审议情况

（一） 非累积投票议案

1、 议案名称：本公司2020年年度报告（包括本公司截至2020年12月31日止年度之经审核合并财务报表、董事会报告及本公司核数师报告）

审议结果：通过

表决情况：

2.00议案名称：重选董事的议案

2.01议案名称：重选蒋尚义博士为执行董事

审议结果：通过

表决情况：

2.02议案名称：重选赵海军博士为执行董事

审议结果：通过

表决情况：

2.03议案名称：重选陈山枝博士为非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

2.04议案名称：重选黄登山先生为非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

2.05议案名称：重选鲁国庆先生为非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

2.06议案名称：重选刘遵义教授为独立非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

2.07议案名称：重选范仁达先生为独立非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

2.08议案名称：重选刘明博士为独立非执行董事

审议结果：通过

表决情况：

2.09议案名称：授权董事会厘定彼等的酬金

审议结果：通过

表决情况：

3、 议案名称：委任2021年度核数师

审议结果：通过

表决情况：

4、 议案名称：2020年度不进行利润分配的预案

审议结果：通过

表决情况：

5、 议案名称：授予董事会一般授权配发、发行、授出、分派及以其他方式处理不超过于本决议案通过当日本公司已发行香港股份数目20%之本公司香港股份。

审议结果：通过

表决情况：

6、 议案名称：授予董事会一般授权购回不超过于本决议案通过当日本公司已发行香港股份数目10%之本公司香港股份。

审议结果：通过

表决情况：

7、 议案名称：于通过第5及第6号决议案后，授权董事会行使权力配发、发行、授出、分派及以其他方式处理本公司购回之额外法定但尚未发行之本公司香港股份。

审议结果：通过

表决情况：

（二） 现金分红A股分段表决情况

（三） 涉及重大事项，应说明A股5%以下股东的表决情况

（四） 关于议案表决的有关情况说明

1、议案1-7项为普通决议案，已获得出席会议的股东或代理人所持有效表决权股份总数的1/2以上通过。

2、议案2.01、2.02、2.03、2.04、2.05、2.06、2.07、2.08、2.09、3、4 项对A股中小投资者进行了单独计票。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

律师：王立先生、杨继伟先生

2、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果，均符合《证券法》及《上市公司股东大会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《章程》的规定，股东大会决议合法、有效。

特此公告。

中芯国际集成电路制造有限公司董事会

2021年6月26日

证券代码：688981 证券简称：中芯国际 公告编号：2021-026

中芯国际集成电路制造有限公司

2021年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2021年6月25日

（二） 股东大会召开的地点：中国上海浦东新区祖冲之路1136号长荣桂冠酒店2楼宴会厅

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

2021年第一次临时股东大会由本公司董事会召集、董事长周子学博士主持，采用现场与网络投票（网络投票仅针对A股股东）相结合的表决方式，本公司股东代表、见证律师及香港股份过户登记处香港中央证券登记有限公司代表于股东大会上担任监票人。本公司股东会议的召集、召开和表决方式符合《中芯国际集成电路制造有限公司经修订及重述组织章程大纲及章程细则》的有关规定。

（五） 公司董事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事15人，出席11人，执行董事梁孟松先生、非执行董事周杰先生和鲁国庆先生、独立非执行董事刘遵义教授因工作原因未出席本次会议。

2、 董事会秘书、副总裁郭光莉女士出席了本次会议；技术研发执行副总裁周梅生女士列席了本次会议。

二、 议案审议情况

（一） 非累积投票议案

1、 议案名称：批准关于本公司《2021年科创板限制性股票激励计划（草案）》的议案

审议结果：通过

表决情况：

2、 议案名称：批准关于本公司《2021年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

3、 议案名称：批准关于提请股东大会授权董事会办理2021年科创板限制性股票激励计划相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

4、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出400,000股限制性股票予本公司执行董事周子学博士。

审议结果：通过

表决情况：

5、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出400,000股限制性股票予本公司执行董事Chiang Shang-Yi（蒋尚义）博士。

审议结果：通过

表决情况：

6、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出400,000股限制性股票予本公司执行董事Zhao Haijun（赵海军）博士。

审议结果：通过

表决情况：

7、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出400,000股限制性股票予本公司执行董事梁孟松博士。

审议结果：通过

表决情况：

8、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出360,000股限制性股票予本公司执行董事高永岗博士。

审议结果：通过

表决情况：

9、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出360,000股限制性股票予本公司子公司董事Zhou Meisheng（周梅生）博士。

审议结果：通过

表决情况：

10、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出320,000股限制性股票予本公司子公司董事Zhang Xin（张昕）先生。

审议结果：通过

表决情况：

11、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出160,000股限制性股票予本公司子公司董事林新发先生。

审议结果：通过

表决情况：

12、 议案名称：批准及确认根据2021年科创板限制性股票激励计划的条款建议授出100,000股限制性股票予本公司子公司董事王永博士。

审议结果：通过

表决情况：

（二） 涉及重大事项，应说明A股5%以下股东的表决情况

（三） 关于议案表决的有关情况说明

1、议案1-12项为普通决议案，已获得出席会议的股东或代理人所持有效表决权股份总数的1/2以上通过。

2、议案1-12项对A股中小投资者进行了单独计票。

3、激励对象Zhang Xin（张昕）先生、林新发先生、王永博士其本人及其联系人已分别对议案10、11、12回避表决。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

律师：王立先生、杨继伟先生

2、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果，均符合《证券法》及《上市公司股东大会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《章程》的规定，股东大会决议合法、有效。

特此公告。

中芯国际集成电路制造有限公司董事会

2021年6月26日

A股代码：688981 A股简称：中芯国际 公告编号：2021-027

港股代码：00981 港股简称：中芯国际

中芯国际集成电路制造有限公司

关于公司2021年科创板限制性

股票激励计划内幕信息知情人

买卖公司股票情况的自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

2021年5月19日，中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“公司”）召开董事会，审议通过了《关于公司〈2021年科创板限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，并于2021年5月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。

按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露事务管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对 2021 年科创板限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司信息披露业务指南第4号一一股权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。

2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本激励计划首次公开披露前六个月买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在公司《2021年科创板限制性股票激励计划（草案）》公告日前六个月，所有核查对象均不存在买卖公司股票的行为。

三、结论

公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露事务管理制度》及相关公司内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在内幕信息泄露的情形。

经核查，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

特此公告。

中芯国际集成电路制造有限公司

董事会

2021年6月26日