兴业证券股份有限公司第五届董事会第三十八次会议决议公告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2021-027

兴业证券股份有限公司

第五届董事会

第三十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十八次会议于2021年6月4日以电子邮件方式发出会议通知，于2021年6月8日以通讯方式召开。公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

本次会议审议并通过了以下议案：

一、《关于修订〈兴业证券股份有限公司董事会秘书工作制度〉的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

二、《兴业证券股份有限公司关于2020年反洗钱专项审计报告的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

三、《兴业证券股份有限公司关于变更公司董事人选的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

详见公司与本公告同日披露的《兴业证券关于董事变更的公告》。独立董事均对本议案出具了同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○二一年六月九日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2021-028

兴业证券股份有限公司

关于董事变更的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到股东福建省投资开发集团有限责任公司《关于推荐兴业证券股份有限公司董事人选的函》，推荐叶远航先生为公司董事人选，不再推荐陈杰先生担任公司董事职务。

公司第五届董事会第三十八次会议审议通过了《关于变更公司董事人选的议案》，同意提名叶远航先生为公司董事会董事候选人，并提交股东大会选举。叶远航先生将自股东大会选举通过之后起履职，在此之前，王非先生将继续履行公司董事及董事会专门委员会委员职务。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二〇二一年六月九日

附件：

叶远航先生简历

叶远航，1976年10月出生，在职大学，曾任人保财险福州市分公司党委委员、副总经理，人保财险福建省分公司银行保险部总经理，人保财险福州市分公司党委书记、总经理，人保财险福建省分公司党委委员、总经理助理、副总经理等。现任福建省投资开发集团有限责任公司党委委员、副总经理。

叶远航先生未持有本公司股票，为持有公司5%以上股份的股东福建省投资开发集团有限责任公司党委委员、副总经理，除此之外与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2021-029

兴业证券股份有限公司

关于召开2020年年度

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年6月29日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期、时间：2021年6月29日 14点00分

召开地点：福建省福州市鼓楼区温泉公园路59号世纪金源大饭店三层第二会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年6月29日

至2021年6月29日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

非表决事项：

本次会议还将听取《兴业证券股份有限公司独立董事2020年度述职报告》。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案1、议案3至议案10、议案14已经公司第五届董事会第三十六次会议审议通过，议案11、议案12已经公司第五届董事会第三十七次会议审议通过，议案13已经公司第五届董事会第三十八次会议审议通过，议案2、议案15已经公司第五届监事会第二十四次会议审议通过。详见2021年4月6日、4月30日、6月9日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

2、 特别决议议案：议案7、议案10、议案11

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案3、议案5、议案8、议案9、议案10、议案13、议案14

4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案9

应回避表决的关联股东名称：福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、福建省华兴集团有限责任公司、福建省融资担保有限责任公司以及股权登记日登记在册的其他关联股东。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记办法

拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

1．法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

2．自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

3．股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

（二）登记时间

2021年6月25日和2021年6月28日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

（三）登记地址及联系方式

地址：福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦17层董监事会办公室，邮编：350003

传真：0591-38281508 021-68583231

电话：0591-38507869 021-38565565

六、 其他事项

（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

（三）为做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控，保障会场安全，请需参加现场会议的股东或股东代理人务必提前关注并严格遵守政府有关疫情防控的规定和要求。请主动配合做好佩戴口罩、查验健康码、体温检测等疫情防控工作，符合要求者方可进入会场。

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会

2021年6月9日

附件：兴业证券股份有限公司2020年年度股东大会授权委托书

附件：授权委托书

兴业证券股份有限公司

2020年年度股东大会授权委托书

兴业证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月29日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。