合同编通则理解与适用

来源：京法网事；文字：北京三中院 程惠炳 马国强

本次活动由北京三中院党组成员、副院长吴兆祥就《民法典》合同编通则部分理解与适用进行解读。吴兆祥副院长是最高人民法院研究室副主任、最高人民法院下发的《民法典首批学习培训师资库》中指定的专家教授、中国法学会民专会秘书长。

一、《民法典》合同编的基本变化

合同编的体例结构变化有：一是在总则部分修改完善了民事法律行为规则，合同订立和效力、解释等内容基本适用总则部分，只有特殊规定在合同编予以保留。二是合同编通则不仅承担合同通则之功能，同时部分承担了债法通则的功能。三是将无因管理和不当得利作为准合同规定为合同编第三分编，既是立法上的新安排，也是合同编的新内容。

合同编的十八项新增制度：一是第495条增加了预约合同；二是第499条规定了悬赏广告；三是第512条确立网络合同履行规则；四是第514条规定了金钱之债；五是第515条规定了选择之债；六是第517条规定了按份之债；七是第518条规定了连带之债；八是第522条规定了第三人利益合同；九是第524条规定第三人代为清偿制度；十是第533条规定了情势变更制度；十一是第522条规定了债务加入制度；十二是第560条规定了债务充抵顺序规则；十三是第581条规定了替代履行责任；十四是第589条规定了债权人迟延责任；十五是第十三章规定了保证合同；十六是第十六章规定了保理合同；十七是第二十四章规定了物业服务合同；十八是第二十七章规定了合伙合同。

合同编的十三项重大修改：一是第491条增加网络订购方式；二是第494条政府指令性合同进一步完善缔约规则；三是第496、497条对格式条款未尽提示义务及无效情形作重大修改；四是第502条对经批准生效的合同效力规则作了修改；五是第503条补充无权代理追认形式；六是第505条合同效力中增加越权经营的效力规则；七是第509条在合同履行中提出了绿色要求；八是第535条将代位权扩大到与债权相关的从权利，增加了保存债权代位，明确了代位权行使的法律后果；九是第538-540条撤销权制度增加了可撤销行为的类型和撤销权行使的法律效果；十是第545-550条在债权转让中增加了禁止转让约定的效力、受让人对从权利的取得条件、债务人对受让人的抵销、债权转让增加履行费用的承担等规定；十一是第562条至567条、第580条第2款明确了合同解除时违约责任的承担、不定期持续履行合同的任意解除、完善解除权行使规则、增加实际履行义务排除后解除合同规则；十二是第568、569条抵销制度完善了抵销要件、修改了债务人对债权受让人抵销范围、明确了新债务人不得主张原债务人抵销权等；十三是删除了无权处分合同，规定于买卖合同第597条。

二、预约合同（民法典第495条）

关联法条：《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第4条；《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》第2条。

主要功能为：一、订约担保功能；二、控制订约风险。

对于强制订立本约的请求权，基于诉讼经济原则，应一并提起履行本约的请求（我国台湾地区亦同）。

对于预约合同的违约损害赔偿责任，有违约金的可适用违约金条款，无违约金条款的，在性质上可归入本约的缔约过失责任。对赔偿额，应不低于本约的缔约过失责任，不高于本约的违约责任。权利人应证明预约合同违反与机会损失之间具有因果关系，预约合同越接近于订立本约合同，机会损失的可能性越高。在不能强制缔约，也无法单独计算出可得利益时，应限于订立本约合同机会丧失的损失。

◆如何区分预约与本约？

首先，从合同形式上，预约合同一般表现为认购书、订购书、预订书、允诺书、认购书、原则协议、谅解备忘录、定金收据、谈判纪要等名目，但这只是初步判断标准；其次，从合同内容上，要看是否存在“双方将来订立本约”的合意。

◆强制缔约是否涉及人身强制？

四种情形下可以例外：一、本约具有人身属性，无法强制（如承揽、劳务、委托等）；二、本约标的在法律上、事实上客观不能履行；三、法律对一方当事人给予特别保护，受保护一方不愿意订立本约（如消费者）；四、预约合同明确约定排除强制缔约义务的。

三、格式条款（民法典第496-498条）

修改与完善：一是在第496条增加一款明确了提供格式条款一方未尽提示说明义务的法律后果。二是在第497条完善了格式条款无效的情形。

关于未尽提示说明义务的法律后果，《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》第九条采可撤销说。当时未采“未订立入合同说”或“无效说”的原因在于，希望让接受格式条款的一方可以选择是否肯认该条款，充分尊重当事人的自由。但此种处理带来两个缺陷：一是撤销权的行使有法定除斥期间一年，不利于当事人权利保障；二是撤销权的行使方式为形成诉权，必须经过诉讼或仲裁，主要场景是由当事人在合同纠纷中提起反诉，对当事人行使权利亦不便利。《民法典》第496条采“未订入合同说”，在法律后果上与撤销权没有区别，但在权利性质上属于抗辩权，不受行使期间和方式的限制。

第497条中“不合理地免除或者减轻其责任、加重对方责任、限制对方主要权利”不合理的判断标准有二：其一为显失公平，即从双方整体权利义务关系来看，该条款会导致权利义务严重失衡，达到《民法典》第151条规定的程度；其二为提供格式条款一方有主观过错，不正当地利用了其缔约优势。

格式条款的效力进入了“两线三区”的时代：

◆无效。达到了民法典第497条规定的程度，即使履行了第496条的提示说明义务，仍为无效。

◆未订入。未尽到民法典第496条规定的提示说明义务，接受格式条款的一方有权主张未订入合同，不生效力。

◆有效。未达到民法典第497条规定的“不合理”程度，且提供格式条款的一方尽到了民法典第496条规定的提示说明义务。

四、经批准生效的合同（民法典第502条）

增加了“报批义务条款及相关条款”的独立生效规定及相应的违约责任；删除了登记生效类合同内容，只保留了批准生效类合同。

关联法条：《最高人民法院关于适用<中华人民共和国外商投资法>若干问题的解释》第1条第2款；《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》第8条；《全国法院民商事审判工作会议纪要》第40条。

当事人约定报批生效的：

◆在履行报批义务之前，可能直接认定合同有效（如约定的报批机构并不存在；或当事人不正当地阻止条件成就）

◆依民法典第503条规定，视为附生效条件的合同。

五、选择之债（民法典第515、516条）

通过选择债务标的使之特定化，由一方当事人行使，通过一方意思表示而选定应为履行之给付，故为形成权。

标的发生不能履行情形的，不得选择不能履行的标的。不能履行应属客观不能，即民法典第580条第1款第1项规定的事实上的不能和法律上的不能，第590条第1款规定的因不可抗力导致的履行不能。

六、按份之债（民法典第517条）

可分之债和不可分之债，主要着眼于债的标的（给付）的客观标准，法律意义在于根据标的是否可分而在债的实现方式上有所不同，即可请求部分履行、部分解除、部分无效。法律价值在于对可分之债应以按份之债为原则。

七、连带之债（民法典第518-521条）

◆对外效力：债权人可以向一债务人或数个债务人或全部债务人请求履行；可以同时或先后向债务人请求履行；也可以向债务人请求全部或部分债务。

◆涉他效力：以生相对效力为原则，以生绝对效力为例外。民法典第520条对产生绝对效力的事项作了专门的规定。

◆对内效力：清偿债务超过自己应分担的份额的债务人有权向其他债务人追偿并享有代位权。

八、涉及第三人的合同

1.第三人利益合同（民法典第522、523条）

主要特征：

◆第三人基于他人之间的合同而取得直接请求权，只享有权利，不负有义务。

◆第三人不需要参加合同缔约，不是合同的缔约人，不需要在合同上签章。

◆非典型合同，是相对于只约束缔约当事人的束己合同的涉第三人合同。

2.第三人代为履行（民法典第524条）

第三人代为履行属于一种法定权利，债权人不得拒绝，债务人不得异议，因此应作严格的限定。

第三人对履行该债务有合法利益的情形包括：

◆保证人（《担保法》第12条和第31条）

◆ 连带债务人

◆ 物上担保人

◆担保不动产的受让人（《物权法》第191条）

◆同一动产后顺位的抵押权人

◆次承租人（《房屋租赁合同司法解释》第17条）

◆合伙人（《民法通则》第35条第2款）

◆强制执行标的物上的权利人

争议问题：无利害关系第三人代为清偿问题

在日本和法国法上做严格界定，尊重债务人不愿受第三人恩惠的意愿，避免债务人被第三人强力求偿。但同时有利于债权实现和债务清偿，故有承认的必要：如果事先经过债务人同意，应享有代位权；如债务人不同意的，不享有代位权。可参照979条无因管理规定进行处理

3.债的加入（民法典第552条）

关联法条：《全国法院民商事审判工作会议纪要》第23条。

债权人可以请求加入人与债务人在加入范围内承担连带债务。

债务加入人对债务人的追偿权与代位权依约定。

分两种情形：一、与债务人签订合同：第三人利益合同；二、加入人单方意思表示，到达债权人时生效。

与民法典518条规定的连带之债不同，是一种不真正连带之债，因为债务人没有对加入人的追偿权。

债务人是否可以拒绝？换言之债务人不同意第三人加入的，第三人能否享有对债务人的追偿权？有适用无因管理的余地。

九、情势变更（民法典第533条）

关联法条：《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》第26条。

删除了司法解释中“非不可抗力”的限制，似有淡化不可抗力与情势变更之间的区分。增加了“受不利益的一方可以请求重新协商”规定，前置重新谈判程序，再交涉义务成为法定义务。删除了“合同目的不能实现”之情势变更情形。

◆事实条件

合同的基础条件发生重大变化，不属于商业风险。货币贬值、法律变动与行政行为、灾难、其他成本增加、技术发展等经济因素。

◆可预见性要件

受不利益一方在订立合同时对情势变更不可预见。采客观预见标准；应区分合同类型、交易领域及风险类型。

◆后果事实和因果关系要件

履行利益显失公平：一方履行成本显著增加；一方受履行的利益显著减少。

◆时间要件

情势变更的事实发生于合同成立之后，履行完毕之前。

◆不可归责要件

情势变更不可归责于当事人，及第三人。

◆重新协商的效力

再交涉义务，是诚实信用原则下的附随义务的法定化，是一种法定义务。违反及时交涉义务，不产生损害赔偿责任。

◆变更、解除合同的效力

第一次效力在于维持原有的法律关系前提下，对所生之不公平结果予以变更；第二次的效力在变更不足以排除不公平结果之时，才可进一步采取使其法律关系终止或消灭之办法。