买卖自家股票亏10亿。
图源：阳光集团官网
近日，证监会更新2则处罚决定，直指江苏四环生物股份有限公司（下称“四环生物”）及其实际控制人陆克平的多项违法行为。
据处罚决定书，陆克平涉控制19个账户以扩大四环生物表决权，在限制交易期内买卖股票等行为，被采取终身市场禁入措施。因涉及多项违法，陆克平最终合计被罚2734万元。与此同时，四环生物也因2014年至2018年年报存在虚假记载等“四宗罪”吃到罚单，董事长孙国建被禁入市场5年，多名董事、财务总监等共计13名责任人被处罚。
公开资料显示，现年76岁的陆克平曾一手组建江苏阳光集团有限公司（下称“阳光集团”），并一度为A股三家上市公司江苏阳光、海润光伏、四环生物以及新三板公司阳生生物实控人。陆克平家族也多次上榜胡润富豪榜，最新身家90亿元。
据《2019胡润全球富豪榜》，陆克平家族创业情况的评级高达“5”。据了解，在这份榜单中，胡润研究院采取计分的形式来划分富豪们财富继承或是白手起家的等级。从1级到5级，1级表示完全继承家族财富，自身并未积极参与，5级表示在没有父母帮助下白手起家。
但随着证监会下发的市场禁入告知书，纵横资本市场20年后，作为阳光系灵魂人物的陆克平在76岁高龄之际即将被踢出资本市场。而除了折戟的四环生物，陆克平的资本帝国正在坍塌：海润光伏因连亏3年现已退市，江苏阳光债务高悬、偿债承压，阳生生物目前也正申请股票终止挂牌。
针对实控人被罚可能对公司带来的影响，四环生物对时间财经表示，“不接受相关采访”。阳光集团办公室工作人员则表示“我不清楚这件事，也无法回答。”
实控人之“谜”
值得注意的是，在中国证监会2019年11月20日组织的听证会中，陆克平仍然否认其为四环生物实控人。陆克平提出申辩意见表示，自己知悉的四环生物经营信息来源于其配偶、前十大股东之一的郁某芬，且四环生物高级管理人员任命是由董事长孙国建认可、推荐，与自己无关。同时，陆克平表示自己是为公司利益从事涉案行为，最终投资亏损近10亿，其并无违法的故意，主观恶性轻。
“陆克平控制表决权超过30%、阳光集团有四环生物经营和财务资料、涉案人员指认等证据足以证明陆克平为四环生物实际控制人。陆克平所述为公司利益增持、投资亏损等申辩意见也不构成免责理由。”中国证监并未采纳陆克平意见。
此外，在四环生物今年4月公布的中国证监会下发的《行政处罚决定书》中，中国证监会还表示，陆克平自2014年开始增持四环生物股票，达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告，且存在限制交易期内违法买卖股票的行为，并指使四环生物从事信息披露违法行为，其违法行为持续时间长，手段特别恶劣，涉案数额特别巨大，在重大违法活动中起主要作用，致使投资者利益遭受特别严重损害。
官网显示，四环生物前身为江苏三山实业股份有限公司，成立于1992年5月，1993年登陆深交所。2011年，四环生物控股股东由江阴市振新毛纺厂变为广州盛景投资有限公司。
2014年，陆克平之子陆宇、王洪明、孙一帆等“阳光系”重要成员加入四环生物。随后的2014年-2018年，四环生物一直在年报中表示公司无实控人，公司股权结构分散。
但据中国证监会调查结果显示，陆克平在不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人，其从2014年2月20日起，通过19个账户组逐渐增持，实际控制四环生物39.42%（截至2018年4月11日），但从未进行过披露、也未发出收购要约。
陆克平还在2014年至2018年的限制交易期限内买卖“四环生物”股票。据披露，陆克平及其一致行动人赵红、华樱等控制的账户在4年间累计买入6.27亿股，买入金额43.21亿元，累计卖出2.72亿股，累计卖出金额19.51亿元。
不过，陆克平隐秘“操控”四环生物，可从四环生物前十大股东名单中看出端倪。截至2019年末，王洪明为四环生物第一大股东，曾担任江苏阳光董事、副总经理，以及陆克平配偶郁琴芬、赵龙、张惠丰、徐瑞康、陈建国、许稚共7位股东，经中国证监会调查，均为陆克平控制表决权。这也意味着，看似无实控人、且股权分散的四环生物，绝大部分由陆克平所控制。
图源：四环生物2019年年报
在“阳光系”入股四环生物后，公司长期处在股权纷争中。包括2015年出售子公司新疆爱迪新能源股权、进军农业行业等相关议案因大股东之一的昆山创投等反对未被通过，广州盛景则因董事任免问题曾将四环生物告上法庭。另据财联社报道，2017年1月，广州盛景等四环生物股东曾向证监会、江苏证监局提交过对陆克平等的举报材料。
此背景下，四环生物盈利并不稳定。2017年、2018年四环生物扣非净利润分别为-1488万元、-3024万元，2019年则同比上涨132.97%为997万元。而在2014年-2016年间，四环生物盈利也呈现出一年盈利一年亏损局面，且亏损年份一般亏数千万元，盈利的年份则仅盈利数十万元。
图源：四环生物官网
资本败局
陆克平出生于全国最大的毛纺服装产业基地之一的新桥镇，这个县域面积只有20平方公里的小镇里曾诞生过两个知名企业，一个是海澜之家的的母公司海澜集团，还有一个就是陆克平的阳光集团。其中阳光集团前身为江阴县精毛纺。
2002年，在国有企业改制大潮下，陆克平将阳光集团私有化，并成为阳光集团实控人。随后，在陆克平带领下，阳光集团从一家乡镇企业发展为中国纺织业最早的“世界名牌”，营收一度突破百亿，陆克平也因此被称为“毛纺巨子”。
图源：阳光集团官网
阳光集团的顺利发展，让陆克平迎来控股的第一家上市子公司——1999年，江苏阳光股份有限公司上市，公司市值曾高达近250亿元。随后的2011年，陆克平于光伏发展风口期，再将海润光伏推上市，并成为其实控人，退市前的海润光伏市值也曾高达280亿元。
不过，海润光伏上市之后在2011年至2013年均未完成业绩承诺。更令市场哗然的是，2015年1月23日，海润光伏预披露“10转20”方案，借助高送转预案公布前的股价大涨，三大股东集体减持逾15亿元。高送转预案公布7天后，海润光伏发布巨亏8亿元预告，随后遭到证监会对其启动“是否涉嫌内幕交易”调查。
就在披露“10转20”方案前的2015年1月7日-1月20日，陆克平通过紫金电子多次大幅减持海润光伏股票，累计套现约12.6亿元。而截至2015年4月8日，紫金电子所持海润光伏股份占总股本比例由25.27%大幅降至0.32%。或许在退出海润光伏前的2014年，陆克平已经盯上了四环生物。
2019年5月，连续亏损的海润光伏被终止上市。阿里拍卖平台显示，今年2月，海润光伏旗下合肥海润光伏科技有限公司超6亿元资产拍卖流拍，而海润太阳能科技有限公司10%的股权在经历两次流拍后，第三次拍卖中以100元起拍价，8220元成交价卖出。
此外，陆克平曾实控的新三板公司江苏阳生生物股份有限公司（下称“阳生生物”）。不过，阳生生物于2019年11月5日因其控股股东违规占用资金受到监管函。两天后，阳生生物申请终止挂牌新三板。2019年4月，陆克平辞去阳生生物董事长等多项职务，并表示不持有公司股份。
不过，陆克平手中还剩下一家上市公司——江苏阳光。作为“阳光系”资本蓝图起点的江苏阳光，近年来经营压力也不小。江苏阳光2019年年报显示，公司营收23.49亿元，同比下滑2.94%；归母净利润为7007.63万元，同比下滑48.47%。而在2018年，江苏阳光还曾“问题财报”收到上交所问询函。
值得注意的是，业绩不佳的江苏阳光仍在为背后的阳光集团融资“输血”。2020年4月28日江苏阳光公告表示，将继续为阳光集团提供余额不超过5亿元人民币（含5亿元）的担保。此前，2017年至2019年间，江苏阳光已为阳光集团担保8亿元。
目前，阳光集团其所持江苏阳光股权已几乎全数质押。另据江苏阳光披露，截至2019年末，阳光集团营收17.76亿，同比下降6.8%；经营活动产生的现金流量净额变为-1.43亿元。（北京时间财经 武竹一）
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