“徐铁案”落锤：纪检组长履新督办证监系统退休官员落马首案

导读：虽然“十八大”以来，包括姚刚、张育军等等多位证监系统的官员先后落马，且在其他行业系统中，已退休官员被查也早就不是新闻，但作为首位在退休后遭遇追责的证监系统官员，“徐铁案”的落锤对证监系统在高压反腐之势下的震慑意义却依然非比寻常。

本文由叩叩财讯（ID：koukounews)独家原创首发

作者：雷都@北京

编辑：翟睿@北京

在宣布因涉嫌严重违纪违法而接受纪律审查和监察调查半年时间之后，山东证监局原党委书记、局长徐铁一案终于“落锤”定性。

2019年12月6日下午，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委正式发布消息称，“徐铁严重违反党的政治纪律、组织纪律和廉洁纪律，构成职务违法并涉嫌受贿犯罪”、“依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》等有关规定，经中国证监会党委研究决定，给予徐铁开除党籍处分，按规定取消其享受的待遇，收缴其违纪所得；经山东省监委研究决定，将徐铁涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物随案移送。”

今年66岁的徐铁，早在2013年10月便正式退休，此前其在证监系统工作近20年。

早在2019年6月中旬有关徐铁因涉嫌违纪违法而接受调查的消息传出之初，据叩叩财讯获悉，徐铁此次在退休六年后突然被查，其导火线或为在此时一家长期备受争议的上市企业突然“爆雷”有关。

“徐铁一案是由新上任的中纪委驻证监会纪检监察组组长樊大志督办，这也是樊大志在履新之后重点抓办的证监系统第一案。”一位接近于监管层的知情人士向叩叩财讯透露，2019年4月26日，中纪委驻证监会纪检监察组组长王会民因年龄问题退休，而接替其出任该要职的便是原中国银行单位委员、纪委书记樊大志。

仅仅上任不到两月，山东证监局原局长徐铁便几乎以迅雷不及掩耳之势遭调查追溯。

“徐铁的落马在证监系统内部引发的震动远远大于对外界的影响。”上述接近监管层的知情人士坦言，虽然十八大以来，包括姚刚、张育军等等多位证监系统的官员先后落马，在其他行业系统中，且已退休官员被查也早就不是新闻，但作为首位在退休后遭遇追责的证监系统官员，“徐铁案”的落锤对证监系统在高压反腐之势下的震慑意义却依然非比寻常。

1）新任纪检组长督办首案

今年年逾60岁的前中纪委驻证监会纪检监察组组长王会民，在退休之前，对证监会系统反腐工作的落实可谓卓有成效。

自2014年初正式出任证监会纪委书记以来，包括证监会投资者保护局原局长李量、有“最牛证监会女处长”之称的李志玲、证监会原主席助理张育军乃至“发审皇帝”、原证监会副主席姚刚皆纷纷落马。

这一系列案件也在一时间让证监会反腐高压之势深入人心。

如今，接过证监会纪检反腐大旗的樊大志，在履新不久便查办的“徐铁案”一例，则继续向市场传导着证监系统高压反腐的决心。

公开资料显示，樊大志此前曾在北京证券、华夏银行等金融机构任职，2016年12月，樊大志出任中国银行党委委员、纪委书记，之后，伴随着中央纪委向中管金融企业派驻纪检监察组，2019年1月樊大志履新中央纪委国家监委驻中国银行纪检监察组组长，仅3个月后，樊大志转岗，任中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长。

正如上述所述，当2019年6月14日下午，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委发布消息正式官宣徐铁涉嫌严重违纪违法之时，一位接近于徐铁的知情人士向叩叩财讯透露称，“徐铁被调查的由头或是与其当年在证监会时期主管发行时涉及到的事件有关。”

据公开资料显示，徐铁2008年9月从证监会总部调任地方局，于派出机构山东证监局担任一把手，在此之前，其曾任中国证监会发行监管部副主任长达8年。

众所周知，证监会发行监管部一向被外界视为证监会两大权力部门之一，另一权力部门为基金监管部。有关企业IPO上市审核、再融资等事项，皆需要通过发行监管部的审核与批复。

权力高度集中之地，也滋长出腐败的土壤。

值得注意的是，在“徐铁案”发的同时，康美药业财务造假一案也正在震动着国内资本市场并还在不断发酵。

康美药业财务“爆雷”始于2019年4月29日，斯时，在“纸终究包不住火”的情况下，其不得不”自爆“300亿”存货问题而引发中国证券史上最大财务造假案。

2019年5月17日，即康美药业“300亿”财务造假案爆发仅仅不到十个工作日之时，证监会方面便以出乎市场意料的雷霆之势公布了初步调查结果。

巧合的是，就在康美药业造假案正式爆发的三天前，2019年4月26日，樊大志正式履新中纪委驻证监会纪检监察组组长一职。

康美药业上市十余年来外界对其财务、资产等问题一直质疑不断，早在其IPO期间，也有诸多举报，但这些声音最终都被当时的监管负责人士“忽视”，这其中自然存在权利寻租的空间与可能。

康美药业于2001年3月于上交所通过IPO挂牌上市，在其IPO期间，担任证监会发行监管部副主任一职的正是徐铁。

据徐铁个人简历显示，2000年11月，曾任中国证监会贵阳特派办主任的徐铁被上调至证监会总部，正式出任中国证监会发行监管部副主任。

实际上，多年来，伴随康美药业财务质疑之声的，还有外界对其疯狂行贿监管权利部门行为的认知，对此，从已经公开判决的部分法律文书中，便可窥见一斑。

2004年至2011年，康美药业董事长兼总经理马兴田曾行贿揭阳市委原书记陈弘平，共计港币500万元。陈弘平为马兴田当选第十一届全国人大代表提供帮助。

2000年至2014年，马兴田行贿广东省委原常委、广州市委原书记万庆良，涉及金额港币200万元、人民币60万元。

2014年8月至2015年11月，原任广东省食品药品监督管理局药品安全生产监管处处长蔡明利用职务便利，为康美药业谋取利益，先后3次收受康美药业董事长兼总裁马兴田、副总经理李某贿送的现金共计港币30万元。

2019年3月19日，中国裁判文书网公布四川省阆中市市委原书记蒋建平受贿罪一审刑事判决书。而康美药业董事长马兴田属于行贿人之一。

而在2015年落马的证监会投保局原局长李量受贿一案中，康美药业也被爆出为主要行贿者。

据2016年江苏法院网发布的李量案件审理文件显示，在2000年至2012年期间，包括康美药业等9家企业在公司申请公开发行股票或上市时，曾向李量行贿合计人民币693.6万元。

在康美药业IPO上市的2001年，李量则正好在徐铁担任副主任的证监会发行监管部担任发行审核一处处长，为徐铁的下属。

种种迹象显示，当年出任证监会发行监管部副主任一职的徐铁很可能也在康美药业的行贿名单之中。在康美药业IPO之时，担任发行监管部主任一职的姚刚和审核一处处长的李量皆在2015年前后就因涉嫌其他事由纷纷落马。

实际上，康美药业并非是徐铁在任证监会发审部门时“护送”上市的唯一一家在此后备受争议的企业。

2014年以来多次上演“扇贝跑路”事件而被投资者群嘲为“A股最奇葩的上市公司”的獐子岛，其IPO上市也是徐铁任内的“杰作”。

公开信息显示，獐子岛于2006年9月28日正式挂牌上市，但早在IPO申报报告期内，獐子岛便出现了种种异常迹象，如大量核心客户与供应商刚刚注册就迅速与公司产生巨额交易，并在上市后陆续注销或被吊销，也有部分核心供应商负责人反映招股书披露的数据不符合实际情况。

2）“徐铁案”意义非常

“经查，徐铁丧失理想信念，背离党的宗旨，违背初心使命，底线原则失守；对党不忠诚不老实，与多人串供，对抗组织审查，不按规定报告个人有关事项；违反中央八项规定精神，违规接受监管对象赠送的礼品礼金；私欲贪欲膨胀，甘于被‘围猎’，把公权力变成谋私利的工具，利用行政审批、日常监管等职权为监管对象谋取不当利益，非法收受他人财物，数额特别巨大。”在12月6日中纪委发布的有关开除徐铁党籍处分的公告中，对其的违法违规事实如此陈述道，称其“严重违反党的政治纪律、组织纪律和廉洁纪律，构成职务违法并涉嫌受贿犯罪，且在党的十八大后不收敛、不收手”，并将其定性为“性质严重，影响恶劣，应予严肃处理”。

“这是非常严重的指控，其中‘与多人串供，对抗组织审查’则属于态度恶劣，未有坦白从宽，寻求组织理解，争取获得宽大处理的情节，而其受贿“数额特别巨大”这一界定，则意味着徐铁在移送检察机关依法审查起诉中，或将面临十年以上的有期徒刑，甚至可能是无期徒刑乃至死刑。”北京一家知名律师事务所合伙人告诉叩叩财讯。

按照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》显示，“贪污或者受贿数额在三百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的‘数额特别巨大’，依法判处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处罚金或者没收财产”。

2018年9月，徐铁的原直属领导、证监会原副主席姚刚受贿及内幕交易案公开宣判，姚刚因受贿6961万元，判处其有期徒刑15年，并处罚金人民币700万元，以内幕交易罪判处有期徒刑6年，并处罚金人民币400万元，决定执行有期徒刑18年，并处罚金人民币1100万元。

同样，在2018年7月，曾被称为证监会“最牛女处长”的李志玲一案终审判决出炉，李志玲以索贿3244万元被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

“‘徐铁案’与姚刚、李志玲案不同之处在于其此次的落马不仅不在其任内，更是在退休近六年后遭追溯。”上述接近监管层的知情人士表示，虽然近年来“退休”与“平安着陆”之间的等号早已被打破，终身制追责在许多领域内也早已不是一句空话，但在证监系统中，在退休后遭遇“秋后算账”者，“徐铁案”实属“十八大”以来的首例。

（完）