一带一路‖印度洋海上安全研究文献综述（二）

印度洋海上安全：地理及历史背景

印度洋地区既具同质性又富有异质性的自然地理特性，以及既割裂、隔阂而又相互联系和依存的历史特征，对于当今印度洋海上安全态势的演变起着一种或促进或阻碍的深层次的基础性作用。

印度洋历来被界定为位于非洲、亚洲、澳大利亚之间的水域。但其南界迄今仍有争论，国际水文组织（International Hydrographic Organization, IHO）2000年确定其为南纬60°。在上述范围内，印度洋水域面积为 68 556 000 平方公里，不及太平洋一半，比大西洋约小 10.7%。[1]

而作为一个以大洋为中心的区域，印度洋地区包括印度洋本身和全部分支水域（波斯湾、红海、安达曼海和马六甲海峡等）、38 个沿岸国家（包括28个环印度洋国家以及10个红海、波斯湾沿岸国家）和13个入海通道指向印度洋的内陆国。[2]

印度洋地区的51个国家

（各类型国家按英文名称字母顺序排列）

环印度洋国家

（Indian Ocean Rim states）

红海和波斯湾沿岸国

（Other coastal states of

the Red Sea and the

Persian Gulf）

印度洋地区内陆国

（Indian Ocean

land-locked states）

澳大利亚 莫桑比克

孟加拉国 阿曼

缅甸 巴基斯坦

科摩罗 塞舌尔

吉布提 新加坡

法国 索马里

肯尼亚 南非

印度 斯里兰卡

印尼 坦桑尼亚

伊朗 泰国

马达加斯加 东帝汶

马来西亚 阿联酋

马尔代夫 英国

毛里求斯 也门

巴林

埃及

厄立特里亚

伊拉克

以色列

约旦

科威特

卡塔尔

沙特阿拉伯

苏丹

阿富汗

不丹

博茨瓦纳

布隆迪

埃塞俄比亚

莱索托

马拉维

尼泊尔

卢旺达

斯威士兰

乌干达

赞比亚

津巴布韦

英法因为对于印度洋上的一些岛屿领土实施着主权管辖（马达加斯加、毛里求斯、科摩罗也对其中的许多岛屿声索主权）而被视为环印度洋国家。本划分据：Christian Bouchard and William Crumplin, “Neglected no Longer: the Indian Ocean at theForefront of World Geopolitics and Global Geostrategy,” Journal of the IndianOcean Region, Vol. 6, No.1, June 2010, pp. 33-34.

印度洋地区的23个非洲国家

印度洋沿岸非洲国家

（13个）

印度洋地区非洲内陆国家

（10个）

南非、莫桑比克、马达加斯加、毛里求斯、科摩罗、坦桑尼亚、塞舌尔、肯尼亚、索马里、吉布提、厄立特里亚、苏丹、埃及

莱索托、斯威士兰、博茨瓦纳、津巴布韦、赞比亚、马拉维、布隆迪、卢旺达、乌干达、埃塞俄比亚

印度洋是世界历史上最为“古老”的海洋，人类已在其中活动达5000年以上。印度和印度洋地区民众及文化研究最杰出的历史学家之一、澳大利亚人麦克弗森（Kenneth McPherson）教授1993年杰作《印度洋：一部民众与海洋的历史》（The Indian Ocean: A History of People and the Sea）追溯了印度洋从史前时期直至当代的历史，揭示了印度洋对于沿岸民众的一种深远的影响：渔民、水手、商人航行于其上，将亚非欧各个古老的文明联结成一张复杂的关系网；它还作为宗教、文化和技术交流的“干道”（highway），让该地区获得了一个大致完备的（self-contained）世界之特性。[3]

印度和印度洋地区民众及文化研究最杰出历史学家之一的麦克弗森（1944-2010）

澳大利亚新南威尔士大学荣誉退休教授皮尔逊（Michael Pearson）2003年《印度洋》（The Indian Ocean）一书同样是印度洋通史方面的权威著作。该书首先探讨了印度洋的深层结构即在地形、季风、洋流和边界等方面的自然特性以及人类与海洋的基本关系，然后转向其在前伊斯兰时代、伊斯兰时期、欧洲殖民早期直至现代欧洲人主宰时期的历史，从贸易、海军力量、出行和科学探索等诸多方面探讨印度洋对于陆地的影响。这片既连接而又分隔着各国的大洋，通过商品、人类、观念和宗教的流动与交流，塑造了各国的文化与意识形态。[4]

美国得克萨斯大学历史学教授科尼（Milo Kearney）2004年《世界历史上的印度洋》（The Indian Ocean in World History）一书指出，对于印度洋贸易的显著参与，在历史上一直是衡量一个国家或者地区在全球的重要性及领导地位的一个重要指标。该书探讨了古往今来相继盛行于印度洋的五种不同的国际贸易模式、模式转变的原因以及其贡献与结果：印度洋沿岸或其邻近海域上陆地民众对于贸易的主宰（公元前6世纪以前）；地中海地区的欧洲人从西面与中国人从东面闯入印度洋的第一个时期（公元前6世纪至公元6世纪）；阿拉伯人影响的黄金时期（7-11世纪）；中国人和地中海欧洲人对印度洋贸易影响复兴的时期（12-15世纪）；北大西洋各国对于印度洋及其贸易日益加强主宰的时期（16-20世纪）。[5]

加州大学洛杉矶分校历史学教授艾尔珀斯（Edward A. Alpers ）的同名著作（The Indian Ocean in World History）融合来自人类学、艺术史、种族音乐学和地理学的洞察力，运用历史学的研究方法，探究了与环印度洋地区漫长的文化交流有关的各种复杂的问题，包括几个重大的散居者群体（diasporas）及其所导致的文化交流、贸易与生产、地区及欧洲强国的政治与帝国缔造、印度教佛教基督教尤其是伊斯兰教等宗教及宗教昄依所扮演的角色等。其宽广的视野甚至延伸至印度洋世界与美洲的联系。在该书关于20世纪和21世纪的部分，艾尔珀斯还对一战后殖民领土边界的新格局和对于石油储藏的寻求等问题进行了探究。[6]

英国著名记者、历史学家、作家霍尔（Richard Seymour Hall）1996年史诗性著作《季风帝国：印度洋及其入侵者的历史》（Empires of the Monsoon: A History of the Indian Ocean and Its Invaders）涵盖欧洲人到来之前的印度洋地区、欧洲列强争夺与征服、英国将其变成“内湖”这三个时期，对于印度洋及其传统贸易被欧洲殖民势力所摧毁的历史进行了全景式的研究与描绘。[7]

哈佛大学南亚及印度洋史教授、印度裔政治家鲍斯（图片据网络）

哈佛大学南亚及印度洋史教授、印度裔政治家鲍斯（Sugata Bose）2006年《一百道地平线：全球性帝国时代的印度洋》（A Hundred Horizons: The Indian Ocean In The Age Of Global Empire）一书，出色地诠释了英印殖民高峰时期印度洋地区的文化形成与历史发展过程。在1850年至1950年的欧洲帝国主义及反殖民主义期间，印度洋地区尽管有着各式各样的民众、商品和观念，存在着地理上的复杂性和文明上的多样性，但鲍斯从这些错综复杂的社会与经济网络中，发现该地区民众之间存在着相互依存的关系，拥有一种“共同的、历史的命运”和“一种有机的统一”。历史学家大多相信欧洲殖民者19世纪初强行施加的政治与经济上的主宰使得印度洋当时丧失了统一性，但鲍斯令人信服地指出，即使其各个组成部分培育出了各种国家主义目标，但印度洋这一体系仍然拥有共同的认同。[8]

南洋理工大学拉惹勒南国际研究学院Emrys Chew《卧虎藏龙：历史视角下的印度洋与海上均势》（2007年）一文通过评价地区内外的博弈者以及印度洋舞台上各种权力（硬实力与软实力，国家与非国家行为体，陆地与海洋）的相对重要性，揭示了印度洋海上均势的各种历史性根源以及处于变化之中的各种驱动力，探讨了这些关系到该地区未来的变化中的均势的长期影响，尤其是其在中印同时崛起的背景之下的影响。[9]

对于美苏两个超级大国冷战期间在印度洋地区激烈的争夺和对抗史的相关研究结果，东北师范大学常贝贝2009年硕士学位论文《冷战与美国的印度洋政策研究综述》进行了较为全面的梳理。[10]

（原文曾发表于云南财经大学印度洋地区研究中心主办的《印度洋经济体研究》2016年第2期，全文共4.4万余字。本文大体上依据该文的第二部分，同时根据最新资料做了适当补充和更新。）

注释：

[1]　自《各大洋和大海的边界》（Limits of Oceans andSeas）第三版（国际水文组织1953年发布）以后，印度洋常规的定义中包括了延伸至南极洲的南部水域。但是人们现在认为位于南纬48°和61°之间的南极辐合带分隔着独特的、迥异的水文与生物性区域（北部和南部），这导致国际水文组织在2000年承认了南大洋的存在，其范围通常从南极洲沿岸向北延伸至南纬60°。这一纬度也代表着《南极条约》（Antarctic Treaty, 1959年）所覆盖水域的北限。"Limits of Oceans and Seas", International HydrographicOrganization, Special Publication, No. 23.1953, https://www.iho.int/iho_pubs/standard/S-23/S-23_Ed3_1953_EN.pdf, Accessedon August 5, 2015; "The Indian Ocean and Its Sub-divisions,"International Hydrographic Organization, Special Publication No.23. 2002, Accessedon August 5, 2015; Also see: Chaturvedi, "Indian Ocean," in R.Kitchin and N. Thrift, eds., International Encyclopedia of Human Geography,Oxford: Elsevier, Vol. 5, 2009, pp. 44-351; Vivian Louis Forbes, The Maritime Boundaries of the Indian OceanRegion, Singapore, Singapore University Press, December 1, 1995; Rais,Rasul Bux, The Indian Ocean and the Superpowers,Rowman & Littlefield Publishers, March 1, 1987; Alan E.M. Nairn, eds., TheOcean Basins and Margins: Vol. 6: The Indian Ocean, Springer, December 1, 1982,1 edition.

[2] 对于印度洋地区的这一定义和《联合国海洋法公约》关于沿岸国及内陆国的定义一样，与联合国1979年关于“印度洋和平区”的提议是完全一致的。布查德和克朗普林还认为，在51个国家中，英法是欧洲国家，但两国对于印度洋上的一些岛屿领土实施着主权管辖，尽管马达加斯加、毛里求斯、科摩罗也对其中的许多岛屿声索主权；因此，英法享有《联合国海洋法》赋予任何沿岸国家的权利和义务，可以被视为环印度洋国家，即使这一概念在该地区通常是排斥任何外来国家的。Christian Bouchard and William Crumplin, “Neglected no Longer: the IndianOcean at the Forefront of World Geopolitics and Global Geostrategy,” Journal of the Indian Ocean Region, Vol.6, No.1, June 2010, pp. 33-34.

[3] Kenneth McPherson, The Indian Ocean: A History of People and the Sea, Oxford IndiaCollection, Oxford University Press, May 14, 1998.

[4] Michael Pearson, The IndianOcean, Routledge, London and New York, 2003, pp. i-vii,

[5] Milo Kearney, The Indian Ocean in World History (Themes in World History), Routledge,Edition 1, December 5, 2004, pp. 1, 6-7.

[6] Edward A. Alpers, The IndianOcean in World History (New Oxford World History), Oxford University Press,November 29, 2013, 1 edition.

[7] Richard Hall, Empires of theMonsoon: A History of the Indian Ocean and Its Invaders, Harper CollinsPublishers, January 1, 1996.

[8] Sugata Bose, A HundredHorizons: The Indian Ocean In The Age Of Global Empire, Cambridge, MA:Harvard University Press, 2006.

[9] Emrys Chew, “Crouching Tiger, Hidden Dragon：The Indian Ocean and the Maritime Balance of Power inHistorical Perspective,” Working Papers Series, RSIS, Singapore, October 25, 2007.

[10] [美] A.J.科特雷尔、R.M.伯勒尔编：《印度洋：在政治、经济、军事上的重要性》，上海外国语学院英语系等译，上海：上海人民出版社，1976年；（印度）克拉简德拉辛格著：《印度洋的政治》，周水玉、李淼译，北京：商务印书馆，1980年。常贝贝：《冷战与美国的印度洋政策研究综述》，东北师范大学硕士学位论文，2009年，第4-5页。Ranjan Gupta, "The IndianOcean: A Political Geography", New Delh, Marwah, 1979; Ferenc A. Vali, Politics of the Indian Ocean Region: TheBalances of Power, New York, The Free Press, 1976; Cottrell, Alvin J.,Burrell, R. M., eds, The Indian Ocean: Itspolitical, Economic, and Military Iimportance, Georgetown University, NewYork, Praeger, Center for Strategic and International Studies 1972; Alvin J.Cottrell and Associates, Sea Power andStrategy in the Indian Ocean, US, Sage, 1981; K Rajendra Singh, Politics of the Indian Ocean, ThomsonPress (India), Publication Division, 1974.

学术顾问：俞洪亮 王金铨

主 编：姜恒昆

校 对：石志宏

责 编：石志宏