蚂蚁战配基金：对推迟上市的预案尚未听说

（原标题：蚂蚁集团上市出变数？ 刚募集结束的600亿蚂蚁战配基金如何运作）

经济观察网 记者 洪小棠 这边蚂蚁战略配售基金刚刚售罄，另一边却传来蚂蚁集团推迟上市的消息。

据外媒援引知情人士报道，中国证券监管机构正在调查蚂蚁集团进行的350亿美元的股票上市的潜在利益冲突，而推迟批准了这个原本可能是全球最大的上市计划。

报道称，中国证监会正在研究蚂蚁集团的支付宝平台作为唯一的第三方渠道让散户投资者购买五只首次公开发行股票的共同基金。

记者查询发现，根据今年10月1日生效的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全业务范围管控制度，审慎评估基金销售业务与其依法开展或者拟开展的其他业务之间可能存在的利益冲突，完善利益冲突防范机制。

对此推迟上市消息，蚂蚁集团做出回应：蚂蚁集团的上市计划与其它A+H股上市一样没有明确的时间表，任何关于我们时间表的猜测都没有根据。

值得注意的是，一旦蚂蚁集团上市进程出现变数，刚刚售罄不久的华夏、汇添富、鹏华、中欧、易方达五家基金公司发售的蚂蚁战略配售基金该如何运作？此前是否有应对突发风险的相关应急预案？是否会留出资金为蚂蚁上市做准备？

一位接近监管层人士表示，蚂蚁集团利用旗下平台独家销售参与自身股票战略配售的情况，在行业中尚无先例，因此其行为是否构成利益冲突，也有待进一步调研和论证。

“这种情况没有出现过，相关规定也只做了原则性的约束，并没有明令禁止，但是否违规还需要进一步论证。”上述接近监管层人士表示。

记者就此事采访上述五家参与蚂蚁战略配售的基金公司，部分基金公司回复称对蚂蚁推迟上市的预案尚未听说，不过即便推迟上市，基金也会先作为普通基金运作，等待上市时间确定。

据了解，9月22日，蚂蚁集团提交注册。最新招股说明书显示，9月18日，包括5只刚刚获批的创新未来18个月封闭运作基金分别与发行人和保荐机构（主承销商）签署了战略投资者认股协议。拟参与认购蚂蚁集团本次发行之A股股票的基金具体如下：易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合以及拟募集设立的易方达创新未来18个月封闭运作混合；汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合以及拟募集设立的汇添富创新未来18个月封闭运作混合；华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合以及拟募集设立的华夏创新未来18个月封闭运作混合；招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合；南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合；嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合；拟募集设立的鹏华创新未来18个月封闭运作混合和拟募集设立的中欧创新未来18个月封闭运作混合。

不过，按照监管规则及基金合同规定，投资蚂蚁战略配售的投资比例不超过10%，也就是每家战配金额不超过12亿元。

“根据此前战配基金的经验，应该是先留出资金做一些债券、同业存单或者流动性较好的股票的配置。”沪上某大型公募基金人士表示，“但肯定会控制风险，总不能战配还没配到净值就到1元以下了。”