北京
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4月16日，北京证监局发文称，经查，中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。
根据有关规定，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强对业务和人员管理，切实提升合规管理水平。
北京证监局同时指出，罗黎明作为时任分管上述业务的高级管理人员，对上述情况负有责任。根据相关规定，北京证监局决定对罗黎明采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应引以为戒，认真查找和整改问题，提升履职能力，加强对业务的合规管理。
本文来源：网易财经
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钟齐鸣_NF5619
