网易首页 > 网易财经 > 正文

红塔证券因廉洁从业问题收罚单

0
分享至

12月21日,云南证监局官网发布了《关于对红塔证券采取责令改正措施的决定》显示,红塔证券因存在廉洁从业内部控制相关制度不完善,未覆盖结算、交割业务种类、环节;公司董事会未制定廉洁从业管理目标;在员工离职办理流程中,未对其廉洁从业情况予以考察评估以及未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作四方面违规问题,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会第145号令)第四条、第六条、第七条和第十 三条的规定,责令整改并于2020年12月31日前向云南证监局提交整改报告。

值得注意的是,红塔证券在今年以来已多次被罚。

今年6月30日,证监会发布的《关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,红塔证券在开展债券交易业务时因存在信息系统化监控不到位,公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值,资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况;债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求;债券交易询价活动留痕不到位三方面问题而证监会被出具警示函。

此外,今年9月7日,在科创板上市公司赛科希德的申购中,红塔证券自营账户未按要求进行网下申购。对此中国证券业协会官网表示,红塔证券因违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》相关规定,其自营账户被列入限制名单,限制起始日期为2020年9月8日至2021年3月7日。

此外,在2020年最新的证券评级结果中,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别,而红塔证券则被评为BBB。

据红塔证券官网显示,公司于2019年7月5日正式登陆上交所,成为A股市场第36家上市券商。目前,公司下辖59家营业部、1家经纪业务分公司(东北分公司)、1家资管业务分公司(上海分公司)、1家固定收益业务分公司(上海固定收益分公司)、3家全资子公司(红塔期货有限责任公司、红证利德资本管理有限公司、红正均方投资有限公司)、1家控股子公司(红塔红土基金管理有限公司)。

2019年,红塔证券实现净利润8.375亿元,在证券公司中排名第32名。截至2020年12月21日收盘,红塔证券收于16.67元/股,总市值605.7亿元。(冯圆圆)

相关推荐
热点推荐
属牛人:你人生注定有三个贵人,其中一个3月底你绝对能遇上?

属牛人:你人生注定有三个贵人,其中一个3月底你绝对能遇上?

陈意小可爱
2024-03-29 11:17:54
惊呆!俄罗斯法庭现场曝光,三嫌犯竟一个比一个虚弱

惊呆!俄罗斯法庭现场曝光,三嫌犯竟一个比一个虚弱

一口娱乐
2024-03-28 14:08:00
小米SU7,真的比得过这款吗?

小米SU7,真的比得过这款吗?

户外小阿隋
2024-03-27 01:28:12
93年我考上军校,常年欺负我们家的村长,却登门苦求我娶他女儿

93年我考上军校,常年欺负我们家的村长,却登门苦求我娶他女儿

我是玲玲
2024-03-24 19:17:21
小米汽车一晚收到1亿元定金!雷军感叹:造车3年没想到这么难,难到连苹果都放弃,但比当年造手机容易多了【附新能源汽车产业链分析】

小米汽车一晚收到1亿元定金!雷军感叹:造车3年没想到这么难,难到连苹果都放弃,但比当年造手机容易多了【附新能源汽车产业链分析】

前瞻网
2024-03-29 12:02:05
威廉和凯特被告知,除非有必要,否则不要与查尔斯国王一同出现

威廉和凯特被告知,除非有必要,否则不要与查尔斯国王一同出现

全球奇趣娱乐八卦
2024-01-10 17:08:30
马克龙,乏了?

马克龙,乏了?

直新闻
2024-03-28 11:50:22
莫言:穿着廉价的衣服,过着憋屈的生活,上惹不起老下教育不好小

莫言:穿着廉价的衣服,过着憋屈的生活,上惹不起老下教育不好小

纳兰唐儿
2024-02-27 23:59:51
俄媒:中方真够兄弟!普京最想要的东西,中国这次毫无保留地给了

俄媒:中方真够兄弟!普京最想要的东西,中国这次毫无保留地给了

小lu侃侃而谈
2024-03-28 20:01:38
弯道超车失败了?马斯克正式宣布,外媒:华为6G还能保持领先吗?

弯道超车失败了?马斯克正式宣布,外媒:华为6G还能保持领先吗?

疯狂小菠萝
2024-03-27 17:38:16
李一桐身材这么好,你没想到吧

李一桐身材这么好,你没想到吧

前沿科技学习分享圈
2024-03-29 13:35:07
3月26日深夜!汪小菲连夜拆除台北S招牌,取而代之是醒目的M标志

3月26日深夜!汪小菲连夜拆除台北S招牌,取而代之是醒目的M标志

阿桥侃娱乐
2024-03-27 08:02:00
大S王牌没了!汪小菲求婚成功意义重大,小玥儿不再是杀手锏了

大S王牌没了!汪小菲求婚成功意义重大,小玥儿不再是杀手锏了

缘木不求娱
2024-03-28 23:37:26
东城:居民楼道内现“空中违建”,城管部门“亮剑”拆除

东城:居民楼道内现“空中违建”,城管部门“亮剑”拆除

娱乐的硬糖吖
2024-03-29 11:30:50
华为拿下全球通信设备市场第一!31.3%份额遥遥领先

华为拿下全球通信设备市场第一!31.3%份额遥遥领先

手机中国
2024-03-29 09:23:24
汪小菲要继续当台湾女婿了!快被评论区笑死!

汪小菲要继续当台湾女婿了!快被评论区笑死!

乐观探历史
2024-03-29 13:35:28
26岁色情女星,突然离世

26岁色情女星,突然离世

意讯
2024-03-14 23:49:18
普拉多回归,但已物是人非?

普拉多回归,但已物是人非?

车云网
2024-03-27 21:09:28
第二个富士康来了?抛弃10万工人,关闭120亿工厂,铁了心撤离

第二个富士康来了?抛弃10万工人,关闭120亿工厂,铁了心撤离

疯狂小菠萝
2024-03-23 14:28:23
绝地反击!东方甄选180人直播团队共赴福建,小孙从台前转到幕后

绝地反击!东方甄选180人直播团队共赴福建,小孙从台前转到幕后

鑫鑫说说
2024-03-29 11:52:26
2024-03-29 14:18:44

财经要闻

张维迎:如何正确理解企业家精神?

头条要闻

外媒:美国或很快公布禁止接收芯片关键技术的中企名单

头条要闻

外媒:美国或很快公布禁止接收芯片关键技术的中企名单

体育要闻

拒绝为国出战,他是足坛"天选打工人"

娱乐要闻

胡夏被曝有孩子!工作室火速辟谣

科技要闻

雷军:我们是卷王,建议BBA车主感受下时代

汽车要闻

找回久违的开怀大笑 试驾小米SU7 Max

态度原创

手机
亲子
本地
健康
公开课

手机要闻

曝华为春季新品发布会定档4月8日 P70系列不会细讲?

亲子要闻

尽管每天在我的眼皮子底下晃荡,终究还是马不停蹄的长大了

本地新闻

专访|张伟潮:最年轻的龙头专职制造者

早防早筛,远离肝硬化

公开课

30岁之前,你要学会的13件事情

无障碍浏览 进入关怀版
×