郭文英：建议尽快研究制定资本市场投资者保护条例

（原标题：郭文英：建议尽快研究制定资本市场投资者保护条例）

朱宝琛

在12月28日举行的第二届新时代资本论坛上，中证中小投资者服务中心党委书记、董事长郭文英介绍，作为专司中小投资者合法权益保护工作的证券金融类公益机构，投服中心成立以来，创新性的推出了持股行权、支持诉讼等措施，形成了具有中国特色的投资者保护新机制。截至2018年11月底，投服中心共持有3558家上市公司股票，累计行使股东权利4814场（次）。提起12件支持诉讼，中小投资者诉求总金额达6000余万元。

纠纷调解是投服中心的一项重要职责。投服中心坚持问题导向，结合中小投资者诉求多元的客观实际，不断开拓创新，先后推出了小额速调机制、单边受理机制、诉调对接机制等，以及中国投资者网网上调解、资金提存、司法执行过户等调解方式，解决了中小投资者纠纷调解的“入门难、调成难、生效难”的问题。郭文英介绍，截至2018年11月底，投服中心共登记纠纷案件7176件，正式受理4703件，调解成功3517件，投资者和解获赔金额6.88亿元。

与此同时，郭文英表示，下一步，投服中心将严格落实证监会部署，以中小投资者救济需求为导向，不断完善纠纷多元化解机制，丰富中小投资者行权维权手段，提升中小投资者获得感。

一是积极推动监管部门、立法司法等有关方面，完善资本市场投资者保护法律法规体系。建议《证券法》修订时确立投服中心等投资者保护机构的法律地位和主要职责。立足我国资本市场以散户为主的市场结构，建议国家相关部门尽快研究制定《资本市场投资者保护条例》，为中小投资者权益保护提供专门法律保障。

二是全面落实证券期货纠纷多元化解机制建设。全面贯彻证监会、最高院《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》，积极推动设立全国性证券期货纠纷调解机构，集中优势资源，调处资本市场各类纠纷和跨行业跨区域纠纷。建立灵活、高效、亲民、便民的纠纷化解机制，扩大小额速调机制适用范围，健全诉调、仲调、证调对接等调解协议效力确认的方式途径。依托“中国投资者网”建立纠纷在线解决平台，全面推广运用网络调解、视频调解、远程调解等现代传媒手段，降低投资者纠纷解决成本。

三是完善行权维权方式和手段。提升行权专业化水平，开展网上行权与维权。探索开发上市公司综合回报指标系统，发挥示范引领作用，引导中小投资者注重上市公司综合回报。积极研究科创板行权方式和工作流程，加强科创板投资者保护。拓展支持诉讼案件类型，提升支持诉讼效率。节约司法资源，探索开展证据认证服务，积极协调相关法院开展证券支持诉讼示范判决机制试点。