广东
9月11日，内蒙古证监局集中披露三份行政监管措施决定书，国融证券股份有限公司因个别债券承销项目尽职调查不到位、内部控制执行不规范被采取监管谈话措施，时任公司总裁张智河、时任副总裁李涛及项目负责人李锐被采取责令改正措施。
根据公告，国融证券在个别债券承销项目中存在两项问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关条款，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同日披露的另外两份决定书显示，三名相关责任人被问责。其中，李锐作为项目负责人，对尽职调查不到位问题负有责任，被采取责令改正措施。张智河时任公司总裁，且2017年至2018年3月期间分管固定收益部；李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、公司副总裁，2018年3月起分管固定收益部，两人对上述两项问题均负有责任，被采取责令改正措施并记入诚信档案。
值得关注的是，此次被责令改正的张智河、李涛目前仍在国融证券担任高管。官网显示，张智河拥有硕士学历，曾担任中信万通证券总经理、大通证券总裁。
此次监管谈话并非国融证券近期首次被监管问责。2026年7月31日，中国证监会对国融证券采取责令改正措施，认定其存在承销保荐项目尽职调查不到位、质控与内核把关不严格、报送材料审批管理不到位等问题。时任公司投行业务负责人柳萌同时被采取出具警示函措施。
公司官网显示，国融证券股份有限公司（原日信证券有限责任公司）是经中国证监会核准的综合性证券公司。公司成立于2002年4月，注册资本为1,782,511,536元人民币。
公司控股股东为西部证券股份有限公司，成立于2001年1月，注册资本约44.7亿元人民币，是全国首批规范类证券公司、第19家上市的证券公司（证券代码：002673）。实际控制人为陕西投资集团有限公司，是陕西省人民政府直属的特大型国有骨干企业，已经形成了金融、房地产、煤、电四大支柱产业。
来源：读创财经
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