上海
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蓝鲸新闻8月28日讯，近日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，剑指开源证券股份有限公司重庆分公司。
决定书显示，开源证券股份有限公司重庆分公司存在以下情形：误导宣传投顾产品，依据证券研究报告作出的部分投资建议未向客户说明证券研究报告的发布人、部分投资建议向客户说明的证券研究报告发布人错误，向未签署证券投资顾问服务协议的客户提供投资建议等情形。
以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，重庆证监局对开源证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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