建信国证新能源车电池ETF：规模大增161% 长期跟踪收益跑赢基准

来源：新浪基金∞工作室

核心财务数据表现亮眼

2026年上半年，建信国证新能源车电池ETF核心财务指标呈现规模大幅扩张、收益结构健康的特征，期末基金资产净值达64776.11万元，较2025年末的24794.44万元增长超1.6倍。报告期内实现本期已实现收益2379.96万元，本期利润为-54.95万元，期末基金份额净值为0.9128元，基金份额累计净值增长率为-8.72%。

指标类别具体指标2026年上半年数值期间数据本期已实现收益2379.96万元期间数据本期利润-54.95万元期末数据期末基金资产净值64776.11万元期末数据期末基金份额净值0.9128元累计指标基金份额累计净值增长率-8.72%

多周期净值跟踪效果优异

作为被动指数产品，该基金跟踪精度表现突出，多数周期内净值收益跑赢业绩比较基准，长期超额收益稳定。过去三年基金份额净值增长率达32.00%，较同期业绩比较基准收益率高出1.63个百分点；自基金合同生效至今，净值累计收益率跑赢基准0.59个百分点，各周期波动率均低于基准，跟踪误差控制符合基金合同要求。

阶段份额净值增长率业绩比较基准收益率超额收益过去三个月1.20%0.99%0.21%过去六个月2.58%2.41%0.17%过去一年54.82%55.66%-0.84%过去三年32.00%30.37%1.63%成立至今-8.72%-9.31%0.59%

被动复制策略贴合指数走势

本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法跟踪国证新能源车电池指数，该指数选取新能源车电池产业链市值最大的30家上市公司作为成分股。2026年上半年标的指数呈现震荡上行走势，年初碳酸锂价格快速上行带动锂矿相关个股上涨，4月中旬电池龙头企业发布亮眼业绩、固态电池及储能领域释放利好，资金持续流入电池产业链板块。基金严格按照成分股权重构建组合，根据指数成分股动态变化微调持仓，确保紧密跟踪标的指数表现。

上半年业绩达标波动更低

2026年上半年，本基金净值增长率达2.58%，净值波动率为1.89%，同期业绩比较基准收益率为2.41%，基准波动率为1.91%，基金收益表现高于基准，波动水平低于基准，完全符合基金合同约定的跟踪偏离度和跟踪误差控制目标。

锂电行业景气度迎向上拐点

管理人判断，锂电行业景气度将迎来上行：需求端，动力电池受益于内需修复与全球油价上行，储能电池在国内外需求共振下进入加速发展阶段；供给端，电池及中游材料企业新增扩产聚焦高端产品与海外产能，行业供需格局持续改善；技术端，固态电池产业化加速将为电池、材料、设备环节带来新增订单，新能电池板块中长期投资价值凸显。后续管理人将持续严控跟踪误差，保障基金紧密贴合指数表现。

规模带动费用同步合规增长

2026年上半年，基金各项费用支出随规模扩张同步增长，其中当期发生的基金应支付的管理费为56.20万元，较2025年同期的15.18万元增长270%；当期发生的基金应支付的托管费为11.24万元，较2025年同期的3.04万元增长270%，费用增长与基金资产净值规模的扩张幅度匹配，费率严格按照基金合同约定的年费率0.5%（管理费）、0.1%（托管费）计提。

费用项目2026年上半年金额2025年上半年金额基金管理费56.20万元15.18万元基金托管费11.24万元3.04万元

交易费用结构清晰无额外成本

截至2026年6月末，基金应付交易费用为6.11万元，全部为交易所市场应付费用；2026年上半年买卖股票产生的交易费用合计8.94万元，全部来自股票交易环节，无其他额外交易成本。

股票投资收益大幅扭亏

2026年上半年基金股票投资总收益达2345.16万元，其中买卖股票差价收入为574.77万元，赎回差价收入为1770.40万元，较2025年同期的股票投资亏损146.66万元实现大幅扭正，收益结构健康。

股票投资收益构成2026年上半年金额买卖股票差价收入574.77万元赎回差价收入1770.40万元合计2345.17万元

关联方交易占比符合监管要求

2026年上半年，基金通过关联方中信证券交易单元完成股票成交金额2.06亿元，占当期股票成交总额的98.77%；应支付中信证券的关联方佣金为3.88万元，占当期佣金总量的99.24%，关联交易占比极高，交易流程符合监管要求。

关联方名称股票成交金额占总成交比例当期佣金占总佣金比例中信证券20648.43万元98.77%3.88万元99.24%

持仓高度贴合指数成分分布

截至2026年6月末，基金全部股票投资公允价值达64365.63万元，占基金资产净值比例99.37%，前两大重仓股宁德时代、比亚迪持仓占比分别达13.62%、12.51%，前十大重仓股合计占比超58%，完全贴合国证新能源车电池指数的成分股权重分布。

序号股票名称公允价值（万元）占基金资产净值比例1宁德时代13.62%2比亚迪12.51%3三花智控5.97%4亿纬锂能5.76%5厦门钨业5.47%6赣锋锂业4.70%7华友钴业4.68%8天赐材料4.45%9中材科技3.74%10天华新能3.21%

机构持仓占比超八成结构稳定

截至2026年6月末，基金总持有人户数达6705户，户均持有基金份额10.58万份，机构投资者持有份额占比81.83%，个人投资者持有份额占比18.17%，机构资金占比极高，持仓结构稳定。

持有人类别持有份额（万份）占总份额比例机构投资者81.83%个人投资者18.17%合计100%

从业人员未持有本基金份额

截至2026年6月末，建信基金全体从业人员、高级管理人员、基金投资研究部门负责人及本基金基金经理均未持有本基金份额。

上半年基金份额大增154.67%

2026年上半年基金份额规模实现爆发式增长，期初总份额为27864.90万份，上半年总申购份额达78300万份，总赎回份额为35200万份，期末总份额达70964.90万份，较期初增长154.67%，资金流入趋势明显。

份额变动项目份额数量（万份）期初基金份额总额本期总申购份额本期总赎回份额期末基金份额总额

券商交易单元无闲置成本

2026年上半年基金共租用11个券商交易单元开展股票交易，其中中信证券贡献了98.77%的股票成交额和99.24%的佣金支出，其余券商交易单元仅完成少量交易，无闲置交易单元产生额外成本。

券商名称股票成交金额（万元）占总成交比例佣金金额（元）占总佣金比例中信证券98.77%99.24%兴业证券0.64%0.40%中信建投0.58%0.36%

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