上海
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蓝鲸新闻8月25日讯，近日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，剑指华西期货有限责任公司重庆营业部。
决定书显示，华西期货有限责任公司重庆营业部存在以下情形：与未签订居间合同的人员实质开展居间业务，未有效执行华西期货有限责任公司关于居间业务的制度要求，反映出该营业部内部控制存在较大缺陷。
以上行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，重庆证监局对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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