北京
8月14日，根据上交所发布公告，对天风证券（601162）原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司及其6名责任人作出纪律处分，当代集团被公开谴责，其实际控制人艾路明被公开谴责并终身不适合担任董监高，另5名时任高管亦被公开谴责；同时，上交所一年内不接受当代集团及其控制的其他发行人提交的发行上市、挂牌申请文件。
经查，2020年至2022年期间，当代集团滥用股东权利，要求天风证券以自有资金及管理的客户资产为其提供融资，其中以自有资金提供融资约55亿元（已收回约53亿元，剩余约2亿元已通过破产管理人或管辖法院主张债权），以客户资产通过认购信托计划、购买当代系债券及开展逆回购等方式提供融资约30亿元。
同时，天风证券还通过指定投资纾困项目、受让债权等方式与当代集团发生多笔关联交易。
且上述融资及关联交易形成当代集团对天风证券的非经营性资金占用。2020年、2021年当代集团占用发生额分别约15亿元、7亿元，年末占用余额分别约12亿元、19亿元，天风证券未按规定在2020年至2022年年度报告中披露相关关联交易，导致年报存在重大遗漏。此外，2020年至2023年天风证券发行的13只债券在募集说明书及定期报告中引用了上述存在重大遗漏的年报。
艾路明作为当代集团实际控制人，案涉期间实际履行董事长职责，多次向天风证券提出资金需求，并指示通过关联交易非关联化规避信息披露，被认定情节严重；余磊、陈海淳、李正友、易仁涛等时任高管分别协助组织、经办或参与相关融资事项，被认定为其他直接责任人员。
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