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【导读】因App宕机未及时上报，开源证券收警示函
中国基金报记者 莫琳
时隔四个月，开源证券因App宕机收到监管警示函。
陕西证监局最新发布的罚单显示，今年4月20日，开源证券旗下西安移动IDC机房的开源肥猫App交易站点发生网络通信故障影响客户正常交易。
最重要的是，事发后，公司未按规定及时向陕西证监局报告，因此被出具警示函，并将相关违规情况记入证券期货市场诚信档案。
陕西证监局要求开源证券应重点关注关键设备维护保障、通信协议优化、客户站点自动切换等问题，切实提升故障诊断和业务连续性保障能力，并于2026年8月10日前向陕西证监局提交书面报告，陕西证监局将组织检查验收。
据记者了解，开源证券旗下的“肥猫理财金融终端”，因其支持4K高清行情与平面化交易，自研“KMAX极速交易系统”面向量化交易者，该App在陕西省内股基交易量市场份额连续三年位居前列。根据易观千帆的数据显示，截至2026年6月，肥猫App月活跃用户数突破300万，同比增长超40%。
虽然开源肥猫App宕机事件并未造成广泛的舆情，但是本次罚单也再次向行业明确了信息系统运行与事件报送的合规红线，即根据《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条规定，网络和信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。
据不完全统计，近年来，因网络安全、交易系统故障、运维管理疏漏及事件迟报瞒报等相关问题被监管采取行政监管措施的券商有招商证券、首创证券、国元证券、东方财富证券、中信证券、华宝证券、东兴证券、江海证券、东北证券、华西证券、广发证券、开源证券等。
据了解，一年一度的证券公司分类评价中，网络安全与信息系统运维已被纳入核心考核指标，被出具警示函等行政监管措施将直接产生年度评价扣分，同类违规累计甚至可能拉低分类评级。
编辑：赵新亮
校对：乔伊
制作：舰长
审核：木鱼
注：本文封面图由AI生成
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