上海
近日，国盛证券发布公告，称公司收到证监会《立案告知书》。
《立案告知书》内容为：“因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。”
近期违规分析：分支机构多项合规履职不到位
梳理历年监管公示信息，2025 年以来国盛证券曾收到数张监管警示函。
2025年5月，吉林证监局对国盛证券长春景阳大路证券营业部出具警示函。经查，该营业部存在以下问题：一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。二是对客户异常交易行为的监测不完善。三是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的监控不到位。
2025年1月，江西证监局对景德镇广场南路证券营业部出具警示函。经查，该营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。
国盛证券：江西省属上市券商
国盛证券是江西省属唯一证券公司，由江西省国资委依据江西省政府授权依法履行出资人职责。公司由国盛金控吸收合并原国盛证券并更名而成，是全国性综合证券公司。截至2026年一季度，公司注册资本19.35亿元，总资产达486.79亿元。 2025 年度，国盛证券实现营业总收入 17.87 亿元，同比增长 2.29%；实现归属于母公司股东净利润 2.73 亿元，同比增长 63.05%。进入2026年一季度，公司业绩出现阶段性波动，当期实现营业总收入2.96亿元，同比下降28.82%；归属于上市公司股东净利润146.87万元，同比大幅下降97.91%。据公司披露，一季度业绩大幅下滑主要系子公司持有的HTT股票市值波动，对公司利润形成明显拖累。
整体而言，依托区域资源与市场红利，国盛证券2025年经营基本面稳步向好，但合规风控体系仍存在短板与提升空间。
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