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7月31日，证监会官网披露关于对红塔证券股份有限公司（证券简称：红塔证券，股票代码：601236）采取出具警示函措施的决定。
经查，红塔证券存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题，上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十五条，《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下称《保荐办法》）第三十一条的规定。
按照《保荐办法》第六十四条的规定，证监会决定对红塔证券采取出具警示函的行政监督管理措施。红塔证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
据公开资料，红塔证券于2019年在上交所上市，主要业务为自营投资业务板块、财富管理业务板块以及机构服务业务板块。
业绩方面，2026年一季度，红塔证券实现营收4.44亿元，同比减少21.64%；归母净利润1.96亿元，同比减少33.71%。
二级市场上，截至7月31日收盘，红塔证券涨0.28%，报7.12元/股，总市值334.2亿元。2026年以来，红塔证券股价跌幅为11.33%。
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