北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
市场讯 7月20日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，福能期货股份有限公司深圳营业部（以下简称“福能期货深圳营业部”）从业人员蔡勇玲因存在私下接受客户委托交易、未充分揭示风险等多项违规行为，被采取监管谈话的监管措施。
多项违规行为涉及合规红线
根据深圳证监局查明的事实，蔡勇玲在担任福能期货深圳营业部从业人员期间，主要存在以下违规行为：
一是私下接受部分客户委托进行期货交易并获取收益，该行为违反了《期货公司监督管理办法》第六十五条第二款关于“期货公司及其从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易”的规定。
二是未充分向客户揭示期货交易风险，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第（二）项“向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险”的要求。
三是指导客户通过适当性测试与应对营业部回访，以及转发其他客户交易记录，相关行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第（一）项关于禁止“利用未公开信息获取不正当利益”的规定，以及《期货从业人员管理办法》第十四条第（三）项“不得为客户提供虚假成交回报”等合规要求。
监管部门作出监管谈话决定
基于上述违规事实，深圳证监局依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条以及《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，决定对蔡勇玲采取监管谈话的监管措施。
监管部门要求蔡勇玲于2026年7月28日携带有效的身份证件，到深圳证监局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话。
公告同时明确，蔡勇玲如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
此次监管措施的出台，再次凸显了监管部门对期货从业人员合规经营的严格要求，以及对私下代客交易、风险揭示不到位等违规行为的零容忍态度。市场人士提醒，期货从业人员应严格遵守执业规范，切实履行投资者适当性管理义务，维护资本市场正常秩序。
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