苏州市科技计划项目全新管理规则逐条梳理

为优化市级科研项目全周期管控、提升财政科研资金使用效能，苏州市科技局依据国家、省级科研经费与科技项目管理相关法规，结合本地产业创新发展实际，起草《苏州市科技计划项目管理办法（征求意见稿）》，对市级科技计划设立、申报评审、实施验收、经费管控、监督容错等全流程作出系统性全新规范，覆盖所有参与市级科技项目的企业、高校院所、主管部门、第三方服务机构等主体。

一、总则：文件定位、适用范围与管理原则

1.制定依据与适用对象

本办法对标国办、省财政、省科技各类科研管理文件，叠加苏州本地优化创新活力相关政策、市级专项资金管理新规制定，全部市级科技计划、在研及新申报市级科技项目均统一适用。其中，苏州市科技计划由市科技局依托市级科技创新专项资金，围绕全市中长期科技发展规划设立；市级科技项目特指纳入计划、依托财政资金开展的研发、技术转化类创新课题。

2.核心管理导向

全程遵循宏观引导、权责清晰、绩效优先、企业自主申报、科研诚信约束五大原则，破除“四唯”评价导向，重点考察科研成果实际产业贡献，充分赋予科研人员研发自主权，打造宽松规范的创新管理体系。

二、计划分类设置：按资金、额度、申报模式三重划分

市级科技项目实行分层分类差异化管理，三类划分标准并行执行：

1.按财政扶持模式划分

前资助：立项后先行拨付财政资金，分档管控拨付比例；

后补助：企业先行完成研发产出，达标后一次性发放补助，查重规则单独放宽；

引导投入：财政资金撬动社会资本、金融资本共同参与创新。

2.按资助额度划分（仅限前资助项目）

重大项目：市级财政资助≥200万元；重点项目：50万＜资助≤200万元；一般项目：资助≤50万元，三类项目中期检查、验收、拨款节奏区分管理。

3.按立项遴选方式划分

竞争择优类：常规评审、揭榜挂帅、赛马机制均归此类；合规审核类：普惠型后补助项目，仅做材料合规核查；定向组织类：落实市委市政府专项部署，定向攻关重点产业课题。计划目录实行动态调整，依据全市产业、科技发展需求每年更新优化。

三、多方管理主体权责清晰划分

办法明确六类主体的法定职责，权责边界完全分开：

1.市科技局：统筹制度制定、年度指南发布、项目全流程统筹、立项行政决策、项目系统与专家库建设、科研信用管理、重大事项协调，联合市财政局下达项目与资金。

2.属地/行业项目主管部门：组织辖区单位申报、开展材料初审推荐、跟进在研项目落地、拨付配套资金、负责重点/一般项目验收、同步开展信用监管。

3.项目承担单位+负责人：对申报材料真实性承担主体责任，落实场地、人员、自筹资金等保障条件，规范管理经费、知识产权、保密安全，按时上报项目进展，配合各类核查审计；研发人员拥有技术路线自主调整权限，仅需单位内部备案。

4.第三方专业服务机构：经市科技局遴选受托承接申报受理、评审、中期核查、验收、系统运维、专家库运营等全链条辅助工作。

5.评审咨询专家：独立客观出具专业评审、验收意见，严格保守企业技术与商业机密，不得干预评审公正性。

四、项目全周期标准化管理流程

（一）指南编制与申报受理

市科技局通过需求征集、座谈调研、专家论证编制年度项目申报指南，清晰列明扶持赛道、资金强度、申报门槛、材料要求。申报单位自主线上提交材料，签署科研诚信承诺书，存在严重失信记录的单位与个人直接丧失申报资格；项目负责人、核心研发人员签字确认申报材料。属地主管部门完成初审推荐后，由第三方机构开展形式+信用双重审查，多类情形直接不予受理：

1.项目负责人当年已有在研市级课题、同年度仅可牵头申报1项市级项目；

2.企业持有500万元及以上大额在研项目，当年不得新牵头申报；

3.同主体当年不可同步申报重大人才、核心攻关、揭榜挂帅、重大载体等多类重大专项；

4.相同研发内容、同一核心团队重复申报市级不同部门项目直接取消资格；

5.单位存在到期未验收、被强制终止项目，或主体有严重失信记录均限制申报。通过初审的项目统一对外公示不少于5个工作日。

（二）评审、立项与合同签订

采用“专家评审+行政决策”双轨立项机制：竞争择优项目随机抽取专家开展网评、会议评审，重大项目增设现场答辩与实地走访；定向项目组织专项专家论证；普惠后补助仅做材料合规核查。全部会议评审、现场答辩环节录音录像留存，依规向专家发放劳务咨询费。市科技局结合评审意见拟定立项清单，明确多重经费不重复支持规则：领军人才、重大载体、攻关项目实行“就高不重复”，抵扣重复扶持资金；后补助项目不与其他前资助项目查重。立项方案经局办公会审议后公示，无异议后联合财政局发文下达资金。所有前资助立项单位须按期签订项目合同，逾期视作自动放弃立项资格。

（三）分阶段资金拨付规则

1.一般、重点前资助项目：分两笔拨付，立项拨付50%，验收结清剩余50%；

2.重大前资助项目：分三笔拨付，立项40%、中期核查通过40%、验收20%；

3.后补助项目：全部资金一次性拨付到位。

（四）项目实施、变更与延期管理

1.过程管控：一般项目仅单位自主管理，不统一组织中期检查；重点项目由主管部门中期核查；重大项目市局按需开展阶段检查，核查结果作为分期拨款依据。

2.自主研发权限：不降低核心考核指标前提下，科研人员可自主调整技术路线、优化研发团队，仅向单位内部备案即可，不作为违规变更。

3.重大变更管控：更换负责人、变更实施单位、下调核心考核指标，必须书面申请，经主管部门初审后上报市科技局审批。

4.延期机制：客观因素无法按期结题，到期前提交延期申请，最长仅可顺延1年，延期文件作为合同补充材料。

5.重大事项上报：企业经营重大波动、破产停产等影响项目实施的情形，须第一时间向主管部门书面报备。

（五）验收、终止与长效绩效评价

1.验收权责划分：重大项目由市科技局组织验收；重点、一般项目由属地主管部门验收，市局随机抽查复核；后补助项目无需组织验收。项目到期1年内必须完成验收，可提前申请结题。

2.验收审计要求：重大、重点项目验收前完成专项审计，审计费用由组织验收的主管部门承担；一般项目可单位自行出具经费决算或委托第三方审计。验收专家组不少于5人，采取材料审阅、现场考察、质询评议等方式判定结果，结论分为通过验收、总结结题、验收未通过三类，未通过项目不再二次组织验收。

3.项目终止机制：分为企业主动申请终止、主管部门/市局强制终止两类，出现科研造假、拒不开展研发、违规使用经费、超期18个月未验收等情形予以强制终止。

4.长效绩效跟踪：重大项目完成验收后2-3年开展跟踪评价，重点考察技术转化、产业落地、经济社会效益。

五、科研经费管理新规（放权松绑+刚性约束并行）

1.经费构成：包含市级财政专项资金、配套财政资金、企业自筹资金；推行经费包干制的项目无需编制细分预算，后补助资金由企业统筹用于整体创新活动。

2.费用科目简化

直接费用统一归为设备费、业务费、劳务费三大类：严控重复采购设备，鼓励仪器共享；差旅费、小额杂费可实行包干；劳务费包含聘用人员社保公积金、临时专家咨询费用，不得发放给本项目内部管理人员。间接费用实行总额梯度管控：500万以下部分最高30%，500-1000万部分最高25%，千万以上部分最高20%；纯理论基础研究项目上限60%，全部间接经费可用于科研绩效激励，不计入单位绩效工资基数，不得额外重复计提管理费用。

3.预算自主调剂

项目总预算不变前提下，负责人可自由调整全部直接费用科目额度，无需主管部门审批，仅单位内部完成调剂备案。

4.结余与资金回收

顺利通过验收项目，财政结余资金留归企业持续用于科研；撤销立项全额追回资金；终止、结题、未通过验收项目按审计结果收回违规使用、结余财政资金。

5.资金专户监管

择优类前资助项目资金统一拨付企业专属科技资金监管专户，由主管部门联合银行全程监控，确保专款专用；严禁使用科研经费用于罚款、赞助、投资、捐赠等禁止类支出。

六、全维度监督、容错与配套保障机制

1.全流程信息公示：项目申报、评审、立项、验收信息统一公示5个工作日，兼顾信息公开与保密要求；单位内部同步公开项目人员、经费、设备采购、成果等内容，接受内部监督。

2.异议与回避制度：公示期内可书面提出异议，仅可质疑材料合规性，不得否定专家学术判断；存在利益关联的评审、管理人员必须主动回避。

3.科研信用全链条管控

建立覆盖申报单位、负责人、评审专家、服务机构的统一科研信用档案，落实守信激励、失信联合惩戒，造假、瞒报、挪用资金等失信行为永久记入信用台账。

4.尽职免责容错条款

企业与科研人员已勤勉尽责，仅因技术路线预判失误、不可控客观因素未完成预期目标，经官方核实后免于负面评价，不做失信惩戒。

5.系统、专家、档案长效管理

依托市级科技项目线上管理系统实现全流程留痕可追溯；专家库动态更新，剔除履职不公、长期闲置专家；各级管理单位完整归档项目纸质与电子档案，长期留存备查。

七、附则说明

引导投入类专项另行出台单独管理细则，各类细分科技专项可配套制定实施细则；

本办法解释权属苏州市科学技术局；

文件自发布满30日正式实施，原有《苏州市科技计划项目管理办法（试行）》及配套补充文件同步废止。