北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年7月8日，湖北证监局发布公告称，开源证券股份有限公司湖北分公司经纪人边卫国因存在多项违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
违规行为明确 涉及投资建议与廉洁从业
公告显示，经湖北证监局调查，边卫国在开源证券湖北分公司担任经纪人期间，主要存在两方面违规行为：一是在未登记成为证券投资顾问的情况下，向客户提供证券投资建议；二是违规收受客户财物。
上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第七条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第一项，以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022年修正)》第十条第一项的规定。
监管措施落地 强调合规经营
依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022年修正)》第十八条，湖北证监局决定对边卫国采取出具警示函的行政监管措施。
监管部门在公告中要求，边卫国应严格遵守法律法规，杜绝再次发生此类行为。同时，公告明确，边卫国如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
此次对边卫国的处罚，再次凸显了监管机构对证券从业人员合规展业的严格要求，尤其是在投资顾问业务资质管理和廉洁从业方面的监管力度。业内人士表示，证券公司需进一步加强对员工的合规培训和行为管理，防范执业风险。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
