姚念慈｜“属夷”还是对手？明廷传统观念的致命惯性

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万历君臣对努尔哈赤起兵的反应不可谓不迅疾，征剿之旨半月即下。然而，决策之果断与实力之匮乏形成鲜明反差：辽东精锐尽丧，援兵难至，饷银无着，朝堂却仍在争论战守缓急。更耐人寻味的是，面对“七大恨”这样一份直指明朝边政不公的檄文，君臣上下竟几无一人愿作回应，仿佛不去理会便等同于不曾发生。是传统“属夷”观念的惯性太强，还是居高临下的傲慢遮蔽了危机预判？当“抚顺剿逆”的定见压倒了对敌我态势的冷静估量，当“天下宗主”的面子重于实际利益折冲，这种既轻敌又拒绝对话的姿态，究竟是在维护边疆安全，还是在为更大的溃败埋下伏笔？

阅读提示：

姚念慈老师新著《辽东之役与明清嬗代》系三联书店“名山”系列丛书其中一种。该丛书即将升级再版，并纳入多部海外汉学经典译著。敬请读者关注。

*本次推送文末附有三联“名山”丛书已出版书目，

及即将出版书目。

辽东之役与明清嬗代

姚念慈 著

精装，定价：99元

生活·读书·新知三联书店2026年6月

内容简介：

明清嬗代关乎中国多民族国家形成甚巨，其中决定性因素，即延绵二十余年的辽东之役。后金建国自立，既是女真社会发展的需要，亦为明朝玩弄以夷制夷而自食其果。努尔哈赤自起兵至占领辽沈，仅只三年，固因明朝颓势难挽，亦万历一系列失误使然。后金（清）奴隶制扩展及其巨大灾难，追根溯源，明统治者亦难辞其咎。

本书尝试明清互证，以探寻史实真相，重在明朝决策违背现实与调兵转饷困难重重。历史进程的必然与偶然，战争正义性以及社会付出的代价，统治者的历史责任，皆应追究。今之历史从业者，必须秉持两条基本原则：人民大众的基本利益是否得到保障；每一历史变故是否有利于中国迈向近现代社会。否则，历史研究的价值和意义即值得怀疑。

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自序 1

前言 1

辽镇由“盛”转衰探源 1

一 塞外形势的变化 1

（一）海外首疆 1

（二）辽镇防御艰难 9

二 辽镇衰落在于内因 14

（一）明初国家军事化 16

（二）明初军屯“自食自足”质疑 19

（三）辽东屯田时间与规模 25

（四）辽东守屯比例改变 32

（五）军屯之奴役性 43

小结：辽东军屯式微难挽 52

辽镇从衰落到溃散 62

一 辽镇诸多弊端源流 62

（一）逃亡与勾捕 62

（二）罪犯充军与纳赎 67

（三）辽东债帅 73

（四）辽镇士卒月粮菲薄 78

二 走向溃散之三害 85

（一）家丁崛起 85

（二）辽东武功之奥秘 90

（三）昙花一现之后的颓势 96

（四）东征之役与辽东残耗 106

（五）矿税使虐害全辽 126

赘言 133

从停止朝贡到起兵反明—兼释“七大恨”之由来 136

一 明金关系转折点——万历三十五年 136

（一）建州停贡与明廷反应 137

（二）勘界与复贡之纠葛 144

（三）增兵辽东 151

二 遏制建州归于失败 162

（一）“西虏”款议未果 162

（二）建州复贡 173

（三）明朝干预北关 177

（四）再次勘界及其后果 182

（五）辽东撤军 189

附言 195

（一）关于“七大恨”之原本 195

（二）明金之战是否不可避免 196

萨尔浒之战再探讨 199

一 后金起兵与明朝之反应 200

（一）“七大恨”送抵明廷时间 200

（二）万历初旨与廷臣会议 201

（三）传统观念与危机意识 205

二 明廷内部剿守之争 208

（一）会议遭致质疑 208

（二）兵部之续议迟迟未准 210

（三）反对征剿之声 213

（四）后金再犯与万历决断 217

三 明金矛盾未能调和 222

（一）清河失陷与交涉破裂 222

（二）努尔哈赤之顾忌 228

四 明朝内部的困境 234

（一）调募军队之难 234

（二）筹饷之难 238

五 辽东不堪重荷 243

（一）辽东亟待赈恤 243

（二）召募辽人未见成效 245

（三）新旧主客兵饷难以协济 248

（四）本色耗尽与海运无及 250

六 明军进剿之败因 254

（一）万历催促进剿 254

（二）万历悭吝内帑之恶果 262

七 君臣隔绝——万历朝政治危机 267

（一）君臣隔绝与朝堂空虚 267

（二）“介介然与臣下相持” 273

（三）终为群臣所弃 277

（四）明末朝议与政治文化 280

结语：明金之战的性质与历史进步的代价 289

“天下”骚动“一隅”难保——以熊廷弼《战守大略》为中心 297

小引 297

一 明廷贻误时机 300

（一）误传“虏警”与举措乖方 300

（二）宣镇哗变与征募无果 309

（三）辽东“籍民为兵”流产 320

二 熊廷弼受命经略辽东 326

（一）经略之命迟迟方下 326

（二）“中府会议”之争 329

（三）至任初之举措与放弃沈阳 336

三 后金动向及其弱点 346

（一）努尔哈赤之谨慎与自卑情结 346

（二）诱迫朝鲜脱离明朝 351

（三）与喀尔喀蒙古结盟未果 357

（四）后金的困难和内部矛盾 363

四 熊廷弼《战守大略》剖析 375

（一）漫言调兵与朝臣异议 375

（二）仓猝出台的《战守大略》 381

（三）廷弼之“自供”与“纠错” 390

五 “钦限考成法”之背景 396

（一）与兵部相争几至决裂 397

（二）丁字泊之役与“用夷攻夷” 401

（三）辽南四卫募兵逃亡 421

（四）朝鲜告急与议守镇江 431

六 明朝兵饷俱难为继 437

（一）援兵叛逃与河东兵力 437

（二）从请帑之争到再行加派 447

（三）海运之难与辽东乏食 462

七 沈奉之役与辽东前景 501

（一）进筑沈阳与“聚兵扼要” 501

（二）王大人屯一役之疑点 514

（三）沈奉之役与熊廷弼之实感 519

未完的结论：辽东之失与明朝灭亡 535

（一）关于结党陷害熊廷弼 536

（二）辽东愈困而难以久持 544

附录一 《关于抗清复明斗争和郑成功研究问题的几点看法》 一文读后——致何龄修先生的一封信 559

附录二 明遗民与清初碑传纪年——以黄宗羲为中心 573

小引 清初重年号 573

一 碑传生卒纪年类别举例 578

（一）明清两朝年号并用 578

（二）单书清朝年号，于明则用干支 580

（三）单用明朝年号，入清则用干支 581

（四）明清年号均不用，全用干支 589

（五）特例 591

二 《黄梨洲文集》碑传纪年 594

（一）梨洲特重碑传义法 594

（二）梨洲自相违戾 598

（三）梨洲所持遗民准则 605

（四）梨洲对清廷之态度 612

（五）梨洲碑传文纪年前后变化 617

赘言 629

主要参考文献 631

作者信息

姚念慈

教授，清史专家。1949年生于湖北武汉，1982年北京师范大学历史系毕业，获硕士学位。 1989年随王锺翰攻读清史博士，1992年任职中央民族大学历史文化学院，中国古代史清史方向博士生导师（长期与王锺翰先生合作招生）。2012年底退休。

“属夷”还是对手？

明廷传统观念的致命惯性

*本文节选自《辽东之役与明清嬗代》

标题为编者自拟

文 | 姚念慈

明廷决计征剿，看似冲动，实为传统观念与危机意识所共同驱使。自万历三十五年努尔哈赤停止入贡，辽东巡按熊廷弼即以其图谋叵测，较之“北虏”仅以入犯掳掠，为祸更不可测。具体而言，倘若北关（叶赫）为其所并，则开原难保；开原一失，则“夷虏”势合，辽阳殆危；河东一失，长驱西向，广宁、山海皆不可保，京畿屏藩尽失，则将重蹈宋金覆辙。总之，辽东乃京师肩臂，保京师即必保辽东，欲保辽东，则必扼制建州。此一认识不但促成三十七年有增兵五年之举，且于朝野影响颇深。努尔哈赤暂作隐忍退让，退地复贡，确实令明廷麻痹，以为无忧，乃撤离援兵，坐视辽东凋残如旧。而今努尔哈赤果真以兵相犯，明廷危机意识即迅速复燃。按照明朝宗藩关系的传统观念，东北女真与外藩蒙古不同，女真各部落自国初投顺，编设卫所，即为属夷，故必坚持抚顺剿逆。且明廷自视于建州一支恩泽独厚，故其叛逆尤不能容忍。明朝步入垂暮，日渐虚弱，外部威胁愈是严峻，危机感愈益增强，则愈易倾向诉诸传统观念，两者结合，遂成为舆论主流，不能冷静看待辽东形势已呈敌强我弱，并认真考虑后金诉求，反而走向极端，必欲彻底消除危机根源，恢复往昔秩序。

努尔哈赤肖像。图源：故宫博物院

万历向以家事重于国事，对于努尔哈赤初次起兵，破抚顺，杀总兵，未必有多少危机感。其所以下旨“挞伐”“剿灭”，当主要受传统观念支配。且自即位以来，即乐于炫耀武功。保全祖宗封疆，剿伐叛逆之属夷，亦是维持天下宗主之必需姿态。国君态度既如此明朗，臣下自必应和者多。但对于国内现实状况，如财政极度匮乏，北边各镇皆衰弱贫困，体制瘫痪，运作迟缓，难以大力援济辽东等等，均未予以重视，惟冀图一剿了事。迨日后各种问题逐渐暴露，只能弥缝补苴，临事应急。即有反对贸然征剿者，亦无能扭转既定之决策。可以说，万历一旦颁布“征剿”“殄灭”之旨，即很难改弦更张，另作选择，如谋求妥协，适当退让。除非努尔哈赤认罪示悔，重新臣服，但这与其起兵之旨，即独立建国、脱离明朝恰恰相反，故几无可能。

有一点颇值得注意，四月至闰四月两月之间，明廷君臣题奏批答，均未理会“七大恨”。其中有两种可能：或因万历态度已甚果决鲜明，不值多费唇舌，而要在于速定方略。大臣如薛三才初衷虽不在剿，然鉴于万历谕旨，亦只得加以附和：“奴酋世受豢养，公然背叛，陷我城堡，杀我将卒，屠戮我人民，罪逆通天，神人共愤。廷议佥谓当殄灭此，用振国威。恭奉明旨曰征剿，曰挞伐”云云。小臣论事，更易激于义愤，如给事中姚若水言：“奴酋本我属夷，久奉约束，沾恩泽非他虏比。一旦称兵犯顺，陷城殒将，大逆不道，莫此为甚。即狡酋去来未易遥度，而天朝致罪声讨，断断不能缓已。”他如“奴酋狂逞，为二百五十年所未经见”，“此亦千古大辱也！”总之必发兵雪耻，或拒战，或进剿，绝无容忍之余地，却未见有就“七大恨”而发者。与第二次“七大恨”送至明廷，群情哄然相比，亦不排除另一种可能，即李维翰最先题报所附之“七大恨”未见于邸报，努尔哈赤所遣之人亦未入关，故而朝臣无从知晓。

告天“七大恨”榜文。图源：中国第一历史档案馆

据《老满文原档》，努尔哈赤于袭破抚顺之次月，即闰四月十六日曾检阅大军，欲再次攻明，因马匹未壮而罢。遂于二十二日释放东厂“鲁太监”名下商人四名，携带“七大恨”送于明朝。不然，则或又如四月，先用兵而后致书。张儒绅等至京，揆之日程，当不出五月上旬。此次无法隐瞒，致使朝议骤起，而于“南朝”之称尤为愤然。六科给事中合疏曰：“迹其‘七宗恼恨’之词，浑是一片激挑之意。且以么麽属夷，而自称为国，自称为汗，称我明为南朝，俨然北朝自居者。神人共愤，天讨必加，无烦再计矣。”南京御史赵绂亦上言：“近日奴酋所上一书，彼且为僭言以挑激我，为大言以恐吓我。彼不罢兵，我其能先罢彼乎？呼我为南朝，我其能任彼为北朝？今之兵，固不得已而应之者也。”对于后金提出罢兵，朝臣则以为故施烟幕，愚弄明朝。户科官应震曰：“奴酋以到处精兵为御防，而反以求和愚我；以七宗恼憾为仇怨，而反云‘明白示下，我好罢兵’挟我：奴不啻玩弄我于股掌。”较为持重者如赵兴邦，亦云：“据辽东抚臣李维翰塘报内称：酋奴送汉人张儒绅等四人，……给以长马，给以印文，差章台等送进求和等情。”但“据赍来夷文，曰：‘七宗恼恨，公议明白，谁是谁非，专等示下，我好罢兵。’则又轻我挟我也”，并怀疑东厂太监与努尔哈赤相勾结，为其说项。御史唐世济更请：“严究奸细，以张国体。”“奴酋以令箭长马送进汉人四人，又给以印文，沿途传送。且赍带夷文佯为求款，内有七宗恼恨，中含要挟轻侮之词，辱国莫此为甚。”五月下旬，努尔哈赤再次犯边，明朝群臣更为愤然，以“七大恨”警示万历者不绝于疏。

据上引奏疏，努尔哈赤第二次送来“七大恨”并夷书，亦有讲和之意，与《明实录》四月二十五日所记相同，惟罢兵条件未详。辽抚李维翰则疏云，“奴酋已明言不能罢兵”，或因其身在辽东，于建州情形更为熟悉。朝廷对第一次“七大恨”既无答复，而辽东精锐丧亡殆尽，若援军迟缓，敌军势必再犯。努尔哈赤两次致书“七大恨”，是欲以攻掠迫使明朝接受城下之盟，抑借口明朝不肯求和而蚕食辽东，或两者兼而有之。但无论如何，在明朝看来，皆似战争通牒。后金背恩反叛，罪不容诛，已成共识。分歧惟在用兵缓急，战守何者为先。不至如后来钱牧斋所言，当事大臣皆为“七大恨”所震慑，惶惶然不知所计。万历之于“七大恨”不予作复，诚蔑如也。若令廷臣回书逐加反驳，历数其先祖以来如何沾恩受惠，当感激涕零，何得背恩反叛云云，则似反显小器，有失天下大宗体统。但在调兵筹饷甚为困难、大举征剿并无把握的情况下，对于后金诉求全然不加考虑，仍以属夷视之，明显带有居高临下的傲慢，只会加深对方怨恨之心，毫无疑问是一种失误。

三联·名山叢書

已出版书目

（按出版时间排序）

姚念慈 著：《辽东之役与明清嬗代》（2026）

彭 勇 著：《封疆之制 : 明代都司卫所管理体制研究》（2025）

刘永华 著：《程允亨的十九世纪 : 一个徽州乡民的生活世界及其变迁》（2025）

韩 昇 著：《东亚世界形成史论》（新版）（2024）

乔治忠 著：《中国史学的考析与评判》（2024）

张国刚 著：《唐代藩镇研究》（2023）

王小甫 著：《唐、吐蕃、大食政治关系史》（2022）

[日] 宫崎市定 著：《九品官人法研究 : 科举前史》（2020）

刘永华 著：《礼仪下乡 : 明代以降闽西四保的礼仪变革与社会转型》（2019）

范兆飞 编译：《西方学者中国中古贵族制论集》（2018）

姚念慈 著：《定鼎中原之路 : 从皇太极入关到玄烨亲政》（2018）

韩 琦 著：《通天之学 : 耶稣会士和天文学在中国的传播》（2018）

姚念慈 著：《康熙盛世与帝王心术: 评“自古得天下之正莫如我朝”》（2018）

即将出版书目

夏 炎 著：《神祇之力：唐代地方官府与地域社会》

常建华 著：《康熙艺趣与政治文化》

宋念申 著：《划界：在图们江制造现代东亚（1881—1919）》

张 玲 著：《黄河、平原与国家——一幕北宋时期（1048—1128）的环境戏剧》

［日］堀敏一 著，冯立君 译：《中国与古代东亚世界》

［韩］朴汉济 著，冯立君 译：《中国中世胡汉体制研究》

［美］周绍明 著，董乾坤 译：《中国东南乡村新秩序的构建：徽州的村落、土地和宗族（900—1600）》

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