江西
中国建设银行广东茂名分行重视抓实员工行为管理，采取 “五查”的工作方法，全面深入了解员工的思想、工作和生活情况，强化员工行为管理，筑牢案防合规基础。
一是员工自查。每季根据员工行为排查的工作内容，组织员工逐条对照风险点进行自我检视，高度关注苗头性和倾向性的问题，认真开展自查自检，及时发现并纠正自己行为偏差，抓早抓小，防微杜渐。
二是同事互查。同事之间要求提高自我保护意识，多长一个心眼，密切留意身边的人和事，做到互相帮助、及时提醒，不能以信任代替监督，发现业务疑点或不良行为要主动排查报告，实行群防群治，防患于未然。
三是亲属协查。定期走访员工家庭和亲属，了解员工业余嗜好、家庭组合、交易消费等八小时以外情况，全面摸清其思想行为动态及倾向，将排查触角延伸至员工的家庭生活，与亲属共同形成监管合力，关心守护员工的健康成长。
四是社会调查。深入员工所在的社区及接触的客户，调查员工工作、生活及社会交往等行为表现，征求业务客户和服务对象的评价和意见，了解掌握员工在外的第一手资料信息，做到点线面有机结合，有效接受社会和群众的监督。
五是疑点核查。针对上级行下发及分行排查发现的业务行为疑点，本着有疑必查、违规必究的原则，综合运用线上线下、追溯延伸等各种手段，不放过任何一点的蛛丝马迹，完善证据链条，还原事情真相，落实闭环管理，发现违规违纪问题马上启动问责，充分发挥“处理一个、警示—片、教育一方” 的震慑作用。
【内控合规部（反洗钱中心） 陈永红】
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