广东
近日，天津证监局公布了一张罚单，证券公司从业人员迟伟长达19年控制、使用他人证券账户交易多只股票，不仅亏损超476万元，还被处以25万元罚款。
具体而言，2005年8月至2024年2月，迟伟实际控制、使用多个他人证券账户交易多只股票，经计算，亏损476.21万元。
上述违法事实，有相关劳动合同、情况说明、相关人员询问笔录、相关证券账户资料、相关银行账户资料、证券交易所计算数据等证据证明，足以认定。
事实上，早在2024年11月，天津证监局就已对迟伟的违规行为进行了警示。彼时，天津证监局下发的罚单显示，迟伟在财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，故而被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
而根据此次最新的公告，天津证监局对迟伟从业人员违法买卖证券行为进行了立案调查，并依法向当事人公告送达《行政处罚事先告知书》，当事人未在规定的时间内领取告知书，亦未提出陈述申辩意见或要求听证。本案现已调查、办理终结。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，天津证监决定对迟伟处以25万元罚款。
天津证监局表示，上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。
证券从业人员不得违规买卖股票，是不可触碰的监管“红线”，但这一现象仍然高发频发。
梳理近年监管部门开出的罚单可以发现，针对从业人员违法持股或买卖股票的监管尺度持续收紧。业内人士认为，面对持续加码的强监管态势，券商及其从业人员只有将合规理念内化于制度、外化于操作，贯穿业务全流程，才能构筑起真正的风险屏障，走稳可持续发展之路。
采写：南都湾财社 记者王玉凤
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