北京
因操纵期货市场，东北证券控股子公司的下属两家公司被公诉。
5月19日晚间，东北证券股份有限公司（下称“东北证券”，000686）公告称，公司收到控股子公司渤海期货股份有限公司（下称“渤海期货”）通知，渤海期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司（下称“渤海融盛”）和全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（下称“渤海融幸”），因“4.7操纵期货市场案”，收到上海市人民检察院第一分院《起诉书》。
据东北证券公告披露：经上海市人民检察院第一分院依法审查查明，2021年1月4日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用分仓代持的不正当手段规避交易所持仓限制、形成持仓优势，并在交割月内以连续交易、约定交易、持续超仓等方式影响焦煤2101合约和焦炭2101合约期货交易价格和交易量。
“经审计，渤海融盛、渤海融幸违法所得共计890万余元。”公告称。
上海市人民检察院第一分院认为，渤海融盛、渤海融幸共同操纵期货市场，情节严重，相关行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十二条、第三十条、第三十一条之规定，应当以操纵期货市场罪追究刑事责任，依法提起公诉。
对于上述诉讼事项，东北证券在公告中表示：“目前子公司经营情况正常，不会对子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。因诉讼尚未判决，暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响。”
追溯此案，时间线已横跨逾四年。
2021年12月，东北证券首次公告披露，渤海融幸因涉嫌操纵期货合约被中国证监会立案调查。2024年10月，东北证券公告称，渤海融幸收到证监会《行政处罚事先告知书》。2025年2月，证监会正式对渤海融幸作出处罚。
据处罚决定书认定，2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计1019.76万元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。
证监会决定，责令渤海融幸改正，合计没收违法所得1019.76万元，并处以1019.76万元罚款，合计罚没约2040万元；对时任渤海融幸总经理杨会兵给予警告，合计处以20万元罚款；对时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人王烨给予警告，合计处以10万元罚款；对肖佳华责令改正，处以20万元罚款。
2025年10月，东北证券公告披露，上海市公安局以渤海融盛和渤海融幸涉嫌操纵期货市场罪，将上述主体移送上海市人民检察院第一分院审查起诉。至2026年5月19日公告检察院正式提起公诉，该案从行政处罚程序转入刑事追诉程序。
渤海期货官网资料显示，公司是国内成立较早、经中国证监会批准注册的期货公司，注册资本5亿元，东北证券持股96%，吉林省融商投资有限公司持股4%。主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询，是中国金融期货交易所交易结算会员单位，也是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员单位。
据东北证券2025年年报，公司通过控股子公司渤海期货开展期货业务，渤海期货总部位于上海，截至报告期末，渤海期货在全国设有 9 家营业部、3 家分公司，并通过旗下风险管理子公司开展风险管理相关业务。
业绩方面，东北证券2025年年报数据显示，渤海期货全年实现营业收入1.78亿元，净利润3162.07万元，较上年同期实现扭亏为盈。
东北证券官网资料显示，公司前身为吉林省证券公司，成立于1988年。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月，公司通过换股吸收合并方式完成重组并更名为“东北证券股份有限公司”，同年8月27日在深圳证券交易所挂牌上市，注册地为吉林省长春市，注册资本23.40亿元。
业绩方面，东北证券2025年年报显示，公司全年实现营业总收入50.69亿元，同比增长17.78%；归母净利润14.51亿元，同比增长66.13%。
东北证券2026年一季报显示，公司当期实现营业收入13.26亿元，同比增长34.80%；归母净利润4.10亿元，同比增长102.84%。截至报告期末，公司总资产1273.78亿元，较上年度末增长12.48%；归属于上市公司股东的净资产206.61亿元，较上年度末增长2.66%。
截至5月21日收盘，东北证券收报8.11元/股，跌0.49%。
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