必看！知识产权工作中的AI合规要点

Advance China IP Law Office

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作 者：陈素 华进专家与顾问委员会

引 言

人工智能（AI）技术已深入知识产权领域，成为赋能知识产权从业者提质增效的重要工具。精准掌握相关法律法规及监管要求，既是服务机构合法运营的底线，也是一线从业者防范执业风险、维护委托方企业合法权益与恪守职业公信力的关键。

目 录

• 核心AI合规法律法规及监管要求
  

  （一）AI通用类核心法律法规

  （二）知识产权领域专项AI监管要求

• 实操中的主要注意事项（结合场景+典型案例）

  （一）AI工具选型与基础模型合规

  （二）数据处理合规

  （三）AI生成内容合规

• 结语

一

核心AI合规法律法规及监管要求

当前我国AI应用合规遵循“通用监管+行业专项”的框架，知识产权从业者需重点关注以下要求。

（一）AI通用类核心法律法规

1.《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》共同构成AI数据合规核心框架。

合规要点包括：

• 数据处理须全流程安全管理、分级分类保护，防范泄露、篡改、毁损、滥用。

• 个人信息处理须遵循合法、正当、必要、诚信原则；敏感信息须单独同意。

• 数据流转，如：数据对外提供、共享、传输须依法合规。

• 对商业秘密、未公开技术方案、在审知识产权材料等未公开知识产权信息须严格保密，谨防违规外流或用于模型训练。

2.《互联网信息服务深度合成管理规定》是规范深度合成技术应用的首部专门部门规章，覆盖人脸/人声生成、图像增强等六大类技术场景。

核心要求：

• 生成内容强制标识；

• 实名认证与内容管控，严禁制作传播违法及虚假新闻；

• 生物特征编辑需获单独同意；

• 服务提供者需建立全流程管理制度。

3.《生成式人工智能服务管理暂行办法》[1]明确了生成式AI服务提供者的主体责任。适用于向境内公众提供生成文本、图片、音频、视频等内容的服务。自研应用未向境内公众提供的，不适用。

• 无论自研还是外购AI服务，均须保护商业秘密/个人信息；

• 不得利用算法、数据、平台等优势实施不正当竞争；

• 建立审核台账，满足监管溯源与纠纷举证需求。

4.《人工智能生成合成内容标识办法》要求网络信息服务提供者对所有AI生成合成内容添加双重标识：显式标识需让用户明显感知；隐式标识需嵌入文件元数据。

隐瞒AI 参与创作、删除篡改标识，规避披露义务，有可能面临核查及违规风险。

（二）知识产权领域专项AI监管要求

1.新专利审查指南（2026年1月1日生效）新增了人工智能、大数据相关审查细则。

实操要点：

• 核验发明人身份，杜绝AI 虚构发明人；

• AI模型、训练专利须清楚记载必要模块、层级或连接关系，训练必需的步骤、参数等，达到可复刻标准；

• 算法特征专利申请若违反法律、社会公德或妨害公共利益，不予授权。

2.《专利代理条例》《专利代理管理办法》《商标代理监督管理规定》确立了行业执业准则，核心合规原则与AI合规逻辑一致，具体涵盖诚实信用、质量管控、禁止虚假/恶意申请、保密义务、禁止不正当宣传等。

《专利代理职业道德与执业纪律规范》[2]（2025年修订）明确：

“专利代理师不得利用人工智能直接生成最终用于提交的专利申请文件。”

二

实操中的主要注意事项（结合场景+典型案例）

知识产权领域的AI应用主要集中在信息检索与分析、文书处理、侵权监测、客户服务等场景，实操中需重点关注以下3个核心维度。

（一）AI工具选型与基础模型合规

1.优选已完成合规备案、有正规商用授权的AI工具与大模型。重点核查其训练数据的合法性，未侵害他人知识产权或个人信息。不使用无资质、来源不明、境外无合规兜底的AI 工具。

【案例1】

2026年2月，《经济参考报》揭露，一些公司提供AI编写专利的软件服务，申请人购买软件后即可利用AI编写专利。安徽一家此类公司收费从1000元至8800元不等[3]，该机构已被行政约谈，责令限期完善技术防控措施，从技术环节堵住专利造假漏洞[4]。

2.严格落实官方预警：4月1日，国家知识产权局提示使用OpenClaw等智能体撰写专利申请文件风险[5]。

• 一是“技术信息泄露”风险。

• 二是“实质缺陷”风险，可能出现“AI幻觉”导致内容逻辑矛盾、技术特征表述不清等问题。

• 三是“不诚信申请”风险。

为此，申请人需提高风险防范意识，审慎选择合规专利代理服务；专利代理机构及代理师务必高度警惕智能体使用风险，杜绝使用智能体开展不诚信专利申请行为，切实保障委托人合法权益。

3.与AI工具提供商签订正式服务协议：约定数据安全保障责任、知识产权归属、禁止数据回流训练、违规泄密追偿条款。避免口头合作、无协议试用等高风险操作。

【案例2】

2023年3月，三星电子引入ChatGPT后20天内接连发生三起核心数据泄露事件。由于三星未与OpenAI签订正式的企业级服务协议，双方未约定数据回流限制，所有输入内容均被OpenAI默认纳入模型训练数据集并永久存储于第三方服务器。事件曝光后，三星紧急发布内部禁令。

（二）数据处理合规

知识产权从业者天然接触大量涉密信息，AI 数据处理必须严守合法、正当、必要、最小留存原则。

1.数据收集：收集企业/个人信息时，如涉及AI应用需明确告知使用用途（如用于AI检索、校对），获得同意，不得隐瞒用途、过度收集。

2.数据存储与防护：建立AI数据存储系统，采取访问权限管控等安全措施，明确数据存储期限（不超过业务需要），定期开展数据安全排查，避免AI工具非法留存或泄露。

【案例3】

2025年，谷歌Gemini Enterprise被曝存在“GeminiJack”漏洞，攻击者仅需在共享文件中植入隐藏指令，当员工使用Gemini搜索时，AI的检索增强生成（RAG）系统会自动调取恶意文档并执行隐藏指令。谷歌已修复该漏洞，但该案也敲响警钟：随着AI接入办公系统，注入风险或成常态威胁。企业需重建AI信任边界、监控RAG流程并限制数据来源。[6]

3.数据使用与共享：AI使用数据需严格限定在授权范围内；不得将客户数据用于AI模型训练、第三方共享，确需共享的，需再次获得同意，并签订数据安全保密协议。

4. 数据销毁：事项结束后，及时销毁不需要留存的数据，销毁过程需留痕。

【案例4】

AI图像修复工具Wondershare RepairIt被披露存在安全漏洞。该应用虽承诺“不会存储用户数据”，实际却将用户上传的照片/视频长期留存于未加密云端。并且，开发者将云访问令牌硬编码在应用中，任何具备基本技术知识的人即可访问。[7]

该案启示：

企业使用AI处理数据时，需确保AI提供者遵守数据最小化原则。

（三）AI生成内容合规

1.落实AI生成内容标识要求：网络发布AI生成内容时，应主动声明并进行标识；提交给客户/用于内部的方案、报告，不得恶意删除、篡改、伪造、隐匿AI标识。

【案例5】（2024）浙0108民初10311号

自媒体博主李某某在其运营的网络账号上发布利用AI生成的文章《阿里数字控股有限公司是真的吗》，虚构不实信息，且配图包含“阿里巴巴”字号及品牌图标。其仅在自媒体账号后台标注“AI生成”，未在文章前端进行显著标识，公众无法知晓内容来源的特殊性。法院认定其行为构成不正当竞争。

2.防范知识产权侵权：禁止未经授权利用AI模仿知名作品、使用受版权保护的角色/元素；AI生成的设计需提前检索相似度，AI生成内容需加入人工创造性劳动，提升原创性，降低侵权风险。

【案例6】

李某截取《斗破苍穹》动漫“美杜莎”角色形象图片20余张，使用某AI平台“训练LoRA”功能，训练出可生成美杜莎形象的模型供他人使用。法院认定其侵害复制权和信息网络传播权，判赔经济损失及维权合理开支5万元。[8]

3.强化人工审核责任：经AI处理的文书材料须经人工审核确认，确保内容真实、合规、准确；审核过程需留痕，责任到人。不得依托AI 拼凑技术方案、生成虚假申请材料。

【案例7】

宁波知识产权保护中心发现两家机构在代理专利预审案件中，案件材料存在AI生成的技术内容。依据相关规定，暂停两家机构专利申请预审服务一年。[9]

此外，南京市知识产权保护中心在专利申请预审典型质量问题通告（2026年1-3月）中提到，4家代理机构因涉及AI生成技术内容，存在非正常专利申请嫌疑。

4.明确AI辅助成果的知识产权归属：对外应在协议中按“人工主导、智力投入”原则，约定知识产权归属。对内应通过内部制度明确职务成果归属。

【案例8】（2024）苏0581民初6697号

林某使用AI创作江边夜景图并经手工修改后登记版权，两家公司擅自盗用，被法院认定构成侵权。AI辅助创作的作品也可能具备独创性，受著作权法保护，因此需提前约定权属，避免纠纷。[10]

三

结语

AI正深刻重塑知识产权行业的工作模式，但效率提升绝不能以牺牲合规为代价。从通用数据安全到行业专项执业准则，从AI工具的科学选型到生成内容的权责划分，每一环节都关乎知识产权服务机构的执业底线与从业者的职业生命线。

面对“AI+知识产权”这一仍在快速演进的领域，唯有将法律规范内化为操作流程、将风险意识融入日常习惯，方能在技术浪潮中行稳致远。

合规不是束缚，而是行业高质量发展的基石。

参考文献

[1]生成式人工智能服务管理暂行办法.中国政府网. https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202307/content_6891752.htm

[2]中华全国专利代理师协会关于印发《专利代理职业道德与执业纪律规范》的通知. 中华全国专利代理师协会 http://www.acpaa.cn/article/content/202509/6936/1.html

[3]600元就能“买”专利？——揭秘“专利造假”灰色产业链. 经济参考报. https://www.jjckb.cn/20260205/707758071b9640f8985c65928b253cf9/c.html

[4]打击“黑代理”、清理“挂证”，安徽重拳整治知识产权代理行业. 皖美监管. https://mp.weixin.qq.com/s/sYOiQLwgDVS2w2lO9Bc_oQ

[5]关于使用OpenClaw等智能体撰写专利申请文件的风险提示. 国家知识产权局. https://mp.weixin.qq.com/s/6ZqIze99Dx9veViu_HhnvQ

[6]Gemini零点击漏洞：通过RAG数据投毒窃取企业办公机密信息. 看雪学苑. https://www.secrss.com/articles/85933

[7]AI App Wondershare RepairIt Found Leaking User Images and Data. Amar Ćemanović. https://cyberinsider.com/ai-app-wondershare-repairit-found-leaking-user-images-and-data/-content

[8]上海首例人工智能大模型著作权侵权案宣判，用户被判赔偿5万元. 解放日报. http://www.legaldaily.com.cn/IT/content/2025-11/04/content_9283435.html

[9]关于部分备案主体和服务机构违反专利预审申请服务管理办法的通报. 宁波知识产权. https://mp.weixin.qq.com/s/ynf2PE2ts0EJJRgb7izQag

[10]AI生成作品究竟有没有著作权？法院判了. 中国新闻网. https://www.chinanews.com.cn/fz/2025/03-22/10387137.shtml

主要从事知识产权课题研究、行业动态分析、知识产权管理咨询辅导等工作。在知识产权行业分析与培训、知识产权管理体系建立、科技项目咨询服务等方面具有实战经验。

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