德邦证券及两保代遭监管警示 公司此前连收罚单

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

近日，德邦证券再收监管罚单。河南证监局公布的罚单显示，德邦证券及保荐代表人蔡畅、陈培生在该项目尽职调查过程中未勤勉尽责，未能全面准确核查关联方及关联交易，未发现发行人存在资金占用情况。

资料显示，岷山环能曾于2025年4月通过北交所上市委审议，但随后于同年11月主动撤回注册申请，IPO进程终止。

针对上述违规行为，河南证监局决定对德邦证券及蔡畅、陈培生采取出具警示函的监管措施，并要求其在收到决定书之日起30个工作日内提交书面整改报告，同时加强相关法律法规学习，增强规范运作意识。

最近一年多，德邦证券及其员工屡收监管罚单。

今年4月，山东证监局发布行政监管措施决定书，剑指德邦证券证券投资顾问黄丽君。

决定书显示，黄丽君作为德邦证券股份有限公司证券投资顾问，在未了解客户情况、未评估客户风险承受能力的情况下通过微信群向客户提供投资建议，提供投资建议时未提示潜在的投资风险。上述情形违反了相关规定。山东证监局决定对黄丽君采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

去年12月，上海证监局对德邦证券出具警示函。经查，公司私人财富序列个别员工存在推介非公司代销的金融产品的情形，反映出公司未严格规范工作人员的执业行为，合规管理不到位，违反了相关规定。为此，上海证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

去年3月底，中国证监会对德邦证券采取出具警示函措施。经查，发现公司存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了相关规定，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会表示，公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

德邦证券2024年三季度正式迈入“国资控股”阵营，山东省财金集团成为其实控人。2025年年报显示，德邦证券成功扭亏为盈。

近日，德邦证券披露2025年年报，去年公司实现合并营业收入12.65亿元，同比增长27.53%；合并净利润0.27亿元，其中归属于母公司股东的净利润0.26亿元，同比增加3.02亿元。资产情况方面，截至2025年末，德邦证券总资产279.63亿元，较年初减少11.17亿元，降幅为3.84%。