深圳商报·读创客户端记者 陈燕青
近日,德邦证券再收监管罚单。河南证监局公布的罚单显示,德邦证券及保荐代表人蔡畅、陈培生在该项目尽职调查过程中未勤勉尽责,未能全面准确核查关联方及关联交易,未发现发行人存在资金占用情况。
资料显示,岷山环能曾于2025年4月通过北交所上市委审议,但随后于同年11月主动撤回注册申请,IPO进程终止。
针对上述违规行为,河南证监局决定对德邦证券及蔡畅、陈培生采取出具警示函的监管措施,并要求其在收到决定书之日起30个工作日内提交书面整改报告,同时加强相关法律法规学习,增强规范运作意识。
最近一年多,德邦证券及其员工屡收监管罚单。
今年4月,山东证监局发布行政监管措施决定书,剑指德邦证券证券投资顾问黄丽君。
决定书显示,黄丽君作为德邦证券股份有限公司证券投资顾问,在未了解客户情况、未评估客户风险承受能力的情况下通过微信群向客户提供投资建议,提供投资建议时未提示潜在的投资风险。上述情形违反了相关规定。山东证监局决定对黄丽君采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
去年12月,上海证监局对德邦证券出具警示函。经查,公司私人财富序列个别员工存在推介非公司代销的金融产品的情形,反映出公司未严格规范工作人员的执业行为,合规管理不到位,违反了相关规定。为此,上海证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。
去年3月底,中国证监会对德邦证券采取出具警示函措施。经查,发现公司存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题,上述情况违反了相关规定,证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会表示,公司应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。
德邦证券2024年三季度正式迈入“国资控股”阵营,山东省财金集团成为其实控人。2025年年报显示,德邦证券成功扭亏为盈。
近日,德邦证券披露2025年年报,去年公司实现合并营业收入12.65亿元,同比增长27.53%;合并净利润0.27亿元,其中归属于母公司股东的净利润0.26亿元,同比增加3.02亿元。资产情况方面,截至2025年末,德邦证券总资产279.63亿元,较年初减少11.17亿元,降幅为3.84%。
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