河北
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年1月7日，西藏证监局发布公告称，西藏联创永源股权投资有限公司（以下简称"西藏联创永源"）在私募投资基金管理业务活动中存在多项违规行为，依据相关规定对其采取出具责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
四大违规问题曝光
西藏证监局在核查中发现，西藏联创永源主要存在以下四方面问题：
一是未及时填报并定期更新从业人员的有关信息。这违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条的规定。
二是投资者适当性资料保存不完整。该行为违反了《暂行办法》第二十五条的要求。
三是个别产品具有通道业务特征，主动管理不足。此违规行为触犯了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第八条第一款的相关规定。
四是在管基金存在超期对外借款的行为。该行为违反了《暂行办法》第二十六条的规定。
监管措施与权利救济
依据《暂行办法》第三十三条及《若干规定》第十三条相关规定，西藏证监局决定对西藏联创永源采取出具责令改正的监督管理措施。
公告同时指出，西藏联创永源如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
此次监管部门对西藏联创永源的处罚，再次体现了对私募基金行业合规运营的严格要求，有助于促进私募基金管理人规范运作，保护投资者合法权益。
声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，不代表新浪财经观点，任何在本文出现的信息均只作为参考，不构成个人投资建议。如有出入请以实际公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
