四川
中访网数据 国信证券股份有限公司于2026年4月17日发布了2025年度内部控制评价报告。报告显示，截至2025年12月31日，公司已按照企业内部控制规范体系的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现财务报告及非财务报告内部控制的重大缺陷与重要缺陷。报告期内发现的一般缺陷已基本整改完毕。
报告详细阐述了公司内部控制环境的建设情况，包括完善的治理结构、明确的“1268工程”发展战略、以及人力资源、企业文化与社会责任方面的持续投入。在内部监督体系方面，公司构建了联合监督体系，并持续加强合规管理、反洗钱、廉洁从业及投资者适当性管理等工作。全面风险管理覆盖市场、信用、操作、流动性等多类风险，确保经营活动风险可控。
针对主要业务领域，公司在财富管理与机构业务、投资银行业务、投资与交易业务等方面建立了健全的内部控制制度与流程。在主要管理工作上，财务会计、资金运营、金融科技及清算托管等环节均实施了有效的内控措施。对于旗下5家全资子公司及1家控股子公司，公司通过《子公司管理办法》等进行指导与监督，确保其独立规范运作。
报告还确认，2025年度公司在募集资金使用、关联交易、对外投资、信息披露等重大事项方面均遵守相关内部控制制度，运作规范。公司董事会声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
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