上海
蓝鲸新闻2月27日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局作出处罚决定，剑指华闻期货有限公司、张晓娟、林玉昂、丁玮维。
决定书显示，华闻期货有限公司存在以下违规事实：
一是公司存在通过不具备基金销售业务资格的公司及人员和不具备基金从业资格的员工销售公司的资管计划的情况；
二是公司资管部门在与相关销售方往来过程中存在借用他人名义签署协议约定为投资者差额补足、多名员工接续对外支付保证金、部门负责人承诺保证投资人收益等情况；
三是公司未切实履行主动管理职责，部分资管计划存在由外部人员实际控制、下达指令、参与决策的情况；
四是公司资管部门通过公司期货交易咨询业务等收取相关方费用，反映出公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷；
五是公司资管部门参与期货经纪业务；
六是公司向我局报送的资管业务相关自查报告存在不实内容。
以上行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《期货公司监督管理办法》的规定。张晓娟作为公司副总经理并分管资产管理业务，林玉昂、丁玮维作为公司资产管理业务部门负责人，对此负有责任。
针对以上问题，中国证券监督管理委员会上海监管局现决定对华闻期货有限公司采取暂停新增资产管理业务六个月的监督管理措施，对张晓娟、林玉昂、丁玮维采取出具警示函的监督管理措施。
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