河北
来源：上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯（李子健 记者 周亮）2月25日，广东证监局披露《关于对广东博众智能科技投资有限公司采取责令改正监管措施的决定》、《关于对王健聪、夏志勇采取出具警示函措施的决定》。
上述文件显示，由于广东博众智能科技投资有限公司（以下简称博众智能）个别员工在未履行内部合规审查流程的情况下，使用公司其他员工名下互联网账号，播放包含违规内容的证券投资咨询相关视频等原因，博众智能及其相关员工被广东证监局采取监管措施。
经查，2026年1月20日至1月28日期间，王健聪作为博众智能员工，在未履行公司内部合规审查流程的情况下，使用公司另一名员工夏志勇名下互联网账号，向公众播放证券投资咨询相关视频，内容包含有关具体证券的投资建议，部分投资建议存在缺乏合理依据、承诺收益等情形。夏志勇作为上述账号的所有人，未尽到审慎管理职责。此外，过程中，博众智能未对相关违规行为进行有效监测和制止。
王健聪、夏志勇的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》，同时反映出博众智能合规管理和风险控制机制存在缺陷，对员工执业行为的管理不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》。根据相关规定，广东证监局对博众智能采取责令改正的监管措施，对王健聪、夏志勇采取出具警示函的监管措施。
记者查阅广东证监局官网获悉，自2023年至今，博众智能已四次被广东证监局采取相关措施。原因包含投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据、展业过程中存在误导性宣传及暗示收益、展业过程中存在误导性营销行为等。
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