广东
日前，浙江证监局对杭州期盈投资管理有限公司及公司法人出具警示函。
证监局公告显示，经查，杭州期盈投资在开展私募基金业务中存在多项违规行为，包括未勤勉谨慎履行管理人职责，通过私募基金产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务，协助其他机构发行债券；未按基金合同约定进行投资，违反投资层级限制。
还包括利用所管理的私募基金财产向第三方收取服务费，为自身牟利；部分基金通过差额补足等形式保证投资者收益；未及时向投资者披露影响其合法权益的重大事项。
杭州证监局认为，上述行为违反了规定，决定对杭州期盈投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局同日发布的另一则公告显示，陈东见作为公司法定代表人及总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对杭州期盈投资的上述违规行为负有主要责任。杭州证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，杭州期盈投资管理有限公司成立于2017年04月06日，法定代表人为陈东见。经营范围包括服务：投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）杭州期盈投资管理有限公司对外投资3家公司。
来源：读创财经
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
