天风证券历史遗留问题“彻底终结” 为高质量发展扫清障碍

来源：证券日报

　　本报讯 2月13日，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）公告称，公司于近期收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》，并于2月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》《湖北证监局关于采取暂停相关业务及出具警示函行政监管措施的事先告知书》《湖北证监局关于采取暂停相关业务、责令处分有关人员及监管谈话行政监管措施的事先告知书》。

天风证券相关负责人表示，本次所涉事项主要为天风证券原民营股东时期造成的系列历史违规行为。在立案调查初期，天风证券即主动配合监管部门核查，并同步启动内部整改，不影响公司现在及未来经营发展。随着查处程序进入收官阶段，这一长期制约公司发展的历史遗留问题实现彻底终结。

　　据了解，天风证券被立案调查以来，紧随国有控股股东湖北宏泰集团有限公司的指导，天风证券迅速厘清问题边界，逐项制定整改方案，不仅迅速追回违规占用资金，还系统重构公司治理与内控体系——包括将党委前置研究讨论程序制度化、明确“三重一大”决策清单、建立覆盖全业务条线的合规审查机制，全面强化公司合规经营和风险管理工作。

　　“这次处罚不是新风险的暴露，而是旧问题的终结。”天风证券上述负责人表示，“从2023年起，公司已不再受此类历史问题牵制，经营重心全面转向合规建设与业务发展。”

　　事实上，自2023年湖北宏泰集团有限公司入主后，天风证券便将“解决历史问题”与“构建未来能力”同步推进。一方面加速风险出清，推动历史风险资产压降；另一方面聚焦主业，推动“新天风”焕新起航，打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商，近三年累计服务实体经济融资近9300亿元，其中支持湖北企业超1200亿元。2025年，公司完成40亿元定增，资本实力显著增强；全年预计归母净利润1.25亿至1.85亿元，成功实现扭亏为盈。

　　当前，证券行业处于强监管、严规范的新阶段。天风证券此次以主动配合调查、认真开展整改，完成历史问题闭环，不仅为自身轻装前行创造了条件，也被业内视为中小券商化解历史风险、回归本源发展的典型案例。

　　市场分析人士认为，天风证券并未将处罚视为负担，而是当作重塑信任的契机。公司没有试图淡化问题，而是用行动证明：承认错误是为了清算过去，改正错误才能开启未来。随着处罚落地，历史包袱彻底卸下、国有资本深度赋能、内控体系全面升级，天风证券已具备轻装前行的基础条件。其聚焦主责主业、服务区域经济的战略路径清晰，若能持续保持合规底线与经营韧性，有望在新一轮行业洗牌中实现差异化突围。

（文章来源：证券日报）