IPO项目信披违规！中泰证券两保荐人被罚

2月11日，上交所接连发布多项监管处罚及警示决定，对湖南麒麟信安科技股份有限公司（下称“麒麟信安”）及相关责任人予以公开谴责，同时对该公司IPO项目的保荐代表人、签字律师、签字会计师分别采取监管警示措施。

据悉，麒麟信安曾向上交所申请首次公开发行股票并在科创板上市，在发行上市申请期间，麒麟信安及相关责任人杨涛、刘文清、苏海军被查明存在重大信息披露违规行为。

申报文件显示，A1单位为麒麟信安报告期内第一大客户，报告期内麒麟信安对其销售收入分别为6250.19万元、10295.07万元、14417.29万元，占各期营业收入的比例达44.23%、44.52%、42.65%。

2022年5月，A1单位向麒麟信安出具《整改通知函》，认定麒麟信安向其销售的、合同总额5940.24万元的产品存在总价虚高2370.04万元的问题，并要求麒麟信安限期退回该部分虚高价款。该事项直接影响发行人与A1单位之间销售收入的准确性、合规性，属于发行上市申请阶段应当及时向上交所报告的重大事项，但麒麟信安在收到《整改通知函》后，未及时向上交所报告该事项，也未同步更新发行上市申请文件。

2022年8月，上交所针对上述事项发出针对性问询函，要求相关中介机构对《整改通知函》所涉问题开展核查，而在此核查过程中，麒麟信安仍未如实说明相关情况，其相关表述与实际情况不符。基于上述违规事实，上交所对麒麟信安及责任人杨涛、刘文清、苏海军作出公开谴责的纪律处分决定。

与此同时，涉事中介机构相关责任人也因核查履职不到位被追责。中泰证券股份有限公司的保荐代表人高骜旻、马睿，作为麒麟信安该IPO项目的指定保荐代表人，在2022年8月上交所发出问询函后，未向A1单位进行实地核实，便在核查回复中称麒麟信安未收到上述《整改通知函》，相关核查结论与实际情况严重不符，未尽到保荐机构应有的核查履职义务。

据此，上交所对保荐代表人高骜旻、马睿予以监管警示，同时对该项目的签字律师莫彪、邓争艳、黎雪琪，签字会计师闫磊、曾春卫、冯俭专均作出了监管警示的决定。