北京
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2月11日，根据浙江证监局发布的公告，中鼎资产管理有限公司因多项违规行为，被采取出具警示函措施。
中鼎资管的违规行为包括：未向中国证券投资基金业协会报送实际控制人变更等信息；公司治理与内部控制不完善；未及时办理管理的部分基金利润分配事项；未及时履行信息披露义务；未及时办理基金备案手续。
同时，中鼎资管法定代表人、董事长邱凯生，时任法定代表人、执行董事蒋书洋对上述问题负有主要责任，均被采取出具警示函措施。
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