上海凯石投顾被责令暂停新增客户6个月，涉误导性营销宣传等六项违规

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　　来源：消费日报财经

　　中国证券监督管理委员会上海监管局于2月5日披露了一则行政监管措施决定书。

　　行政监管措施决定书显示，上海凯石证券投资咨询有限公司（简称“凯石投顾”）在开展投资顾问业务中存在七项违规行为，被上海证监局采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的监管措施。

　　决定书显示，凯石投顾在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：

　　一、公司部分营销宣传内容存在误导性，不符合《暂行规定》第二十四条的规定。

　　二、公司部分投资者适当性管理存在不当，违反了《适当性管理办法》第三条、第二十九条的规定，不符合《暂行规定》第十一条的规定。

　　三、公司人员管理不规范，部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，不符合《暂行规定》第八条的规定。

　　四、公司合规管理和风控机制不健全，投资建议的提交、审核、提供等环节合规管理不足，对直播管控不足，个别员工直播荐股，不符合《暂行规定》第九条、第十条的规定。

　　五、公司部分人员未能勤勉提供服务，向客户发送可能影响投资决策的虚假信息，不符合《暂行规定》第四条的规定。

　　六、公司向个别未签署投资顾问协议的客户提供投资建议，不符合《暂行规定》第十四条第一款的规定。

　　凯石投顾被要求在收到本决定之日起，暂停新增客户6个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务，并应当每月向上海监管局提交书面整改报告。

　　企查查显示，上海凯石证券投资咨询有限公司成立于1995年，法定代表人为王艇，公司位于上海市闵行区。作为一家专业的证券投资咨询机构，公司持有经营证券期货业务许可证，主营业务包括证券投资咨询、技术咨询和技术服务。公司开发了凯石运营后台软件、凯石合规后台软件以及凯石牛牛APP等专业工具，为投资者提供相关服务。

　　2025年10月，凯石投顾发布风险提示称，近期公司持续收到投资者反馈，有不法分子假冒该公司工作人员通过快手、抖音、企业微信、微信等网络平台，打着“内部圈/群”“热门板块牛股”“上千套指标”“必涨牛股”等幌子，或假冒该公司投资顾问，诱导投资者下载“智享企联”“财客来”等非官方软件从事虚假投资活动。

　　凯石投顾提醒广大投资者注意防范非法证券活动，敬请广大投资者明辨真伪、提高警惕，谨防受骗，切勿轻信此类信息，投资理财请选择具备资质的证券期货基金经营机构。