北京
中新经纬2月9日电 中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站近日公布的纪律处分决定书显示，深圳前海铭鼎资产管理有限公司(以下简称前海铭鼎)因未有效实施内部控制制度等事项被公开谴责。
纪律处分决定书截图
具体看，经查，前海铭鼎存在以下违规行为：
一是未有效实施内部控制制度。前海铭鼎将铭鼎穿越周期1号私募证券投资基金(以下简称穿越周期1号)募集推介工作交由刘某某负责，刘某某未在前海铭鼎处缴纳社保、注册基金从业资格、领取薪资报酬。上述行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条的规定。
二是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。根据中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书，前海铭鼎未能提交穿越周期1号投资者深圳某公司的适当性匹配材料、资产证明材料等。上述行为违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条的规定。
三是未妥善保管私募基金信息披露相关文件资料。前海铭鼎未能向协会提交穿越周期1号季报、年报等报告，也未能向协会提交其向穿越周期1号投资者深圳某公司履行信息披露的相关证明材料等。上述行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第二十一条的规定。
根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，中基协决定作出以下纪律处分：对前海铭鼎进行公开谴责。
中基协网站显示，深圳前海铭鼎资产管理有限公司成立于2016年，注册资本2000万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，业务类型为私募证券投资基金，管理规模区间0-5亿元。 网站披露的机构诚信信息显示，前海铭鼎信息报送异常，其未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，同时该机构于2025年5月26日被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)
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