悦芯科技IPO辅导备案启动 聚焦治理规范/独立运营等问题推进整改

1月20日，据证监会公开发行辅导公示系统近日披露信息显示，悦芯科技股份有限公司（简称“悦芯科技”）首次公开发行股票并上市的辅导备案工作已正式启动，辅导机构为华泰联合证券有限责任公司，国枫律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）将协同参与辅导工作。双方于2025年12月22日签署辅导协议，同步向安徽证监局提交辅导备案申请。

据悉，悦芯科技成立于2017年2月10日，注册资本15824.5715万元，法定代表人为张悦，注册地址位于安徽省合肥市经济技术开发区，所属行业为专用设备制造业，目前无控股股东，且未在其他交易场所挂牌或上市。本次辅导分前期、中期推进，核心围绕企业规范整改与上市筹备展开，结合辅导工作安排，聚焦的核心整改问题及对应改进措施如下：

• 相关人员资本市场法规及证券市场知识不足问题：改进措施为组织自学、提供辅导培训材料、现场答疑等，开展系统培训，助力全面掌握发行上市、规范运作相关法律法规和规则，知悉信息披露和承诺履行的责任义务，树立诚信、自律及法治意识；

• 历史沿革合规性待核查问题：改进措施为开展全面尽职调查，核查公司设立、股权转让、增资扩股等环节的合法性与有效性，确认产权关系明晰度及股权结构合规性，对发现的问题通过中介机构协调会、专项讨论会等分析讨论，提出整改意见并督促落实；

• 公司治理结构不完善问题：改进措施为督促公司建立符合现代企业制度要求的治理结构，实现股东大会、董事会、监事会等组织机构规范运行；

• 独立运营完整性不足问题：改进措施为督促公司实现业务、资产、人员、财务、机构独立完整，突出主营业务并形成核心竞争力；

• 内部决策与内控体系不健全问题：改进措施为督促公司建立和完善规范的内部决策、财务、投资及内部约束和激励机制，健全财务会计管理体系，杜绝会计虚假；

• 募投规划不清晰问题：改进措施为结合业务尽职调查情况，与公司沟通募集资金投向并提供合理建议，助力明确募投方向及其他投资项目规划。

本次辅导将分阶段有序推进：前期重点开展法规与证券市场知识培训、全面尽职调查及治理结构搭建；中期聚焦独立运营推进、内控与财务体系完善、募投规划梳理，同时持续推进尽职调查并组织相关人员参加辅导验收考试。辅导机构表示，将联合各中介机构协同推进辅导工作，保障辅导效果，助力公司符合上市相关要求。