上海
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蓝鲸新闻1月23日讯，近日，辽宁证监局发布行政监管措施决定书，剑指华林证券股份有限公司辽宁分公司。
决定书显示，华林证券股份有限公司辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的情况，违反了《证券经纪业务管理办法》的规定。
对此，辽宁证监局决定对华林证券股份有限公司辽宁分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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