经济追赶何以可能？

二战后，世界诸多发展中国家在迎来国家独立后，均以追赶发达国家作为主要的发展目标。在战争废墟中重新快速崛起的（联邦）德国和日本，其经济追赶过程通常被解释为有效运用了战争破坏以外所保留下的人力资源、科学和技术基础。而韩国、中国等国家的经济追赶，则引起了学界争论，一些学者认为这可以归结于有效的产业政策，而中国经济学家林毅夫则提出了新结构经济学。当然也有部分经济学家坚称韩国和中国的发展虽然取得了很大成就，却仍认为逊色于美国等发达经济体，而这种解释招致了越来越多的批评。

追赶、反超现象也出现在一些技术、产业领域的企业主体上。尽管技术、产业主导企业往往会想尽办法抬高行业的准入门槛，对新崛起企业进行技术封锁，或严格限定技术合作范围，甚至借助政治力量将对手逐出某个重要市场。这些限制方式对于很多企业构成了重重阻碍，但出人意料的是，也有一些企业反而得以锻造出自己的技术支持体系，成功地突破了封锁。

韩国经济学家、首尔大学经济学教授李根所著的《经济追赶的艺术：创新体系中的障碍、迂回与跨越》认为，发达经济体和在中低收入阶段的后发经济体有不同的增长机制，两者之间存在一条非常狭窄的通道，这意味着，中等收入经济体在穿过这条通道时必须小心翼翼，否则就可能落入中等收入陷阱，还可能遭遇发展瓶颈。

一种通行的解释是，中等收入经济体要想实现经济追赶，跻身高收入经济体，必须依托创新，并启动必要的改革。但书作者指出，创新的重要性已经得到广泛认可，但因为“两种失灵和一个障碍”使得转型和跃升变得难上加难。

所谓“两种失灵和一个障碍”，第一种失灵指的是企业能力失灵，发展中经济体创新能力建设存在内在困难。通常而言，发展中经济体中的企业面临激烈竞争，如果仅靠企业资金积累，很难配置较为充沛的研发经费，而研发投入的前景回报也不确切，这种情况下，企业更可能延续技术含量较低的方式或专门从事组装生产，为的是短期内获得稳定收入。要破除这方面障碍，就必须增强企业、行业、国家三个层面来配置研发能力。书中指出，在韩国和中国均可发现成熟的公私研发联盟和其他学习形式，这无疑是破局的关键。

第二种失灵是规模失灵。一个发展悖论在于，要实现广泛就业甚至是充足就业，最好的方式就是实现尽可能多的中小型企业，但经济体如果要实现从中等收入向高等收入的跨越，就必须培育出大型企业。唯有如此，才可能把握技术成长所释放出的规模外部性收益，也更有可能主导研发和营销等高附加值活动。

至于“一个障碍”，指的是已有的发达经济体，比如美国、欧盟等，会通过强有力的知识产权保护以及关税壁垒、非关税壁垒来阻碍新兴经济体的出口。在产业、企业层面同样如此，书作者专门谈到了欧美企业在20世纪80—90年代针对韩国的企业三星，以及在21世纪初以来针对中国企业华为发起的一揽子起诉，包括大量的知识产权诉讼，其目的还是消灭存在威胁的竞争者。也正因如此，三星、华为分别成为了韩国和中国突破欧美行业、企业压制和封锁而成长出独立技术体系的代表。

这也是书作者指出的实现追赶、跨越的关键所在。无论是一个国家、一个产业，还是一个企业，追赶不能着眼于简单意义上的模仿，尤其是在现实的政治和经济环境中，先发、在位的国家产业、企业会想尽办法来阻止通过模仿方式成长的竞争者。所以，后发者，必须要开辟一条新路，或者说走不同的道路。比如，三星为首的韩国消费电子产品，能超越日本老牌企业索尼，就在于前者之间跳过了对后者模拟技术产品制造领域的模仿和跟随，直接跃入数字技术领域。

本书作者还指出，后发经济体在发展、追赶的初期，如果加强知识产权保护可能无助于建设创新能力，也就是说，会使得大量创新企业因为无法支付前期的模仿学习成本而被排除在外，也正因为此，韩国在经济腾飞过程中，长期采用较为宽松的知识产权保护，到了20世纪80年代末、90年代初才开始致力于全面加强知识产权保护。

《经济追赶的艺术：创新体系中的障碍、迂回与跨越》这本书谈到中国的弯道超车战略时指出，中国改革开放后利用庞大的市场规模，以市场换技术引进，在这一过程中，激励本土国企、民企以及合资企业作为本土生产商崛起，在这一过程中比较充分地发挥了中国国有科研院所和高校的科研能力，实现了产学研转化。而在21世纪初，中国企业开始通过“走出去”战略，通过在海外投资，获取外国技术和品牌，并在此基础上加速推动了多个行业、产业领域的技术提升。尤为值得一提的是，中国企业在几十年时间里通过境内和境外经营，耐心学习和转化了只能在运用中观察、练习才能获得隐性知识，并注重培养自身的产业、技术多样化、专业化能力。

21世纪初期以来，多个高技术产业领域掀起了更加踊跃的创新浪潮，这也出现了不利于在位企业的机会窗口，一些挑战者因而踊跃腾飞，导致了产业领域、标准领域领导权变革。这种变革同时出现在欧洲、美国、东亚，在位者企业在衰退期投资非常谨慎或保守，而后进入者则致力于对下一代技术进行投资，比较有代表性的案例包括存储芯片行业、手机行业、钢铁行业、葡萄酒行业、5G技术行业等。书作者认为，中国企业得以把握上述机会窗口，而同时期巴西、印度等国的部分企业错失了相关机遇，与前者获得更为良好的制度窗口息息相关。

总的来说，《经济追赶的艺术：创新体系中的障碍、迂回与跨越》这本书比较好地归结了在位企业、先行经济体均强烈抵制新竞争，而技术和市场竞争成长踊跃背景下，经济追赶成为可能，解释了中国、韩国等国家把握机会窗口的深层次动因，对中等收入经济体的政府和企业提供了实现目标的实用建议。

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所评图书：

书名：《经济追赶的艺术：创新体系中的障碍、迂回与跨越》

作者：（韩）李根

译者：安芳、李贵卿

出版社：北京大学出版社

出版日期：2025年6月