中证协通报行业文化建设四类典型问题，相关券商面临扣分处理

来源：中证网

　　中国证券报·中证金牛座记者1月5日从业内独家获悉，中国证券业协会日前在行业内通报了2025年度证券公司文化建设自律检查情况。检查发现，部分证券公司在党建引领、制度落实、报告编制、工作流程等环节存在显著短板。

　　检查结果显示，证券公司在文化建设方面呈现出一定的分化态势。其中尤为引人关注的是，部分券商党建引领作用发挥不充分。此类公司的党组织对文化建设、廉洁从业仅开展了总结性的审议工作，未充分发挥党建工作对文化建设及廉洁从业管理的引领作用。

　　在文化建设要求的落实方面，部分券商道德风险潜在高发领域、关键岗位、重点人员的管理机制未有效建立和执行，出现了“说一套做一套”的情况。此类公司在文化建设实践评估对应指标自评说明中明确表示相关情况符合要求，但在自律检查中未能提供实际执行的材料或所提供材料无法支撑指标要求。

　　文化建设实践年度报告编制环节亦暴露出诸多不足。部分券商“报喜不报忧”，年报中“文化建设及廉洁从业管理存在的主要问题及改进措施”内容整体缺失，或仅简述为“不存在重大问题”，未对自身文化建设及廉洁从业管理进行客观分析。此外，还有部分券商未将《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》《证券从业人员职业道德准则》及“促进从业人员树立证券行业荣辱观”的落实情况纳入文化年报。

　　内控机制的缺失同样不容忽视。部分券商自评工作流程不规范，其内审部门未履行对文化建设实践评估自评工作组织实施进行监督的职责。

　　面对上述问题，中证协果断亮出“组合拳”：一方面，对存在上述问题的公司采取相应的自律管理措施；另一方面，对于道德风险潜在高发领域、关键岗位、重点人员的管理机制未有效建立和执行的公司，中证协将在2025年度证券公司文化建设实践评估中予以扣分处理。

　　业内人士认为，文化建设的成效直接关系到证券行业的行稳致远。中证协此次通报自律检查情况，恰逢证券行业深化文化建设的关键时期。从党建引领到制度落实，从报告编制到内部监督，四个维度的典型问题犹如四面镜子，照出了行业文化建设的短板。此次通报既是对问题公司的警示，也是对整个行业的鞭策。在监管部门持续强化党建引领与廉洁从业建设的明确导向下，券商如何将文化理念真正“内化于心、外化于行”，将成为决定其未来发展的重要因素。