上海：企业合规的“法治云体检”

（来源：中国市场监管报）

转自：中国市场监管报

　　对于企业而言，市场监管不仅是一种必要的外部监督，也可以成为一种有价值的专业服务。例如，行政检查的作用之一是引导规范企业合法经营，预防纠正违法行为。因此，监管人员可以在日常走访中，凭借其专业知识和监管经验，为企业进行有针对性的合规“体检”，即诊断存在的合规风险，提出完善合规建设的建议。这种服务型监管有助于企业及时纠正尚未构成行政处罚的轻微违法行为，并提醒企业防范常见运营风险，汲取同类型企业教训。

　　然而，基层监管“人少”与食品生产经营“事多”的匹配难，也使得这些融于日常监管的服务很难满足实际需求。基于数据驱动，上海市市场监管局探索了这一企业合规“体检”服务从人工走访到“法治云体检”的迭代。

　　作为企业合规风险智能识别服务，上海“法治云体检”的设计与运行，首先是对行政处罚决定等语料资源深入分析，提取企业常见合规风险点并建立筛查规则。在此阶段，“法治云体检”共提炼了7个维度66类合规风险点筛查规则。其次，运用深度学习等人工智能技术，将企业的海量信息按照66类筛查规则进行过滤筛选，形成“法治云体检”使用的238个体检指标，精准定位企业合规风险“病灶”。最后，企业打开“随申办市民云”“一网通办”移动端，搜索上海“法治云体检”，点击申请按钮，即可获得“体检”结论和“健康”建议。

　　通过“体检”结论，企业可以看到登记、许可等基本信息，以及信用监管、行政检查、投诉举报、行政处罚等合规风险点精准提示。“健康”建议分为定向版、普惠版和合规指引。定向版建议是由企业合规风险点触发的靶向建议。普惠版建议给出的是行业内高频违法行为风险提示。合规指引列举了市场监管部门制定的合规指引，供企业查看。这些个性化的合规画像和综合性的合规建议，既可以帮助规模企业全景式掌握自身的合规短板，及时优化风险管控，也能够帮助小微企业尽早发现被列异、被处罚风险，解决内部合规支撑不足的问题。

　　比较而言，“法治云体检”对中小微企业和初创企业尤为重要。这些企业因合规意识相对淡薄、专业人才缺乏及成本考量，难以像规模企业那样建立自有的合规体系或购买合规咨询等服务。目前，上线的“法治云体检”已覆盖上海市众多中小企业。普惠版的合规画像、合规建议让他们不花钱即可享受专业的合规咨询服务，提前识别并有效解决经营中潜在法律风险，减少了在投诉举报处理、诉讼应对等方面的时间成本、经济成本，助力企业降本增效。

　　在面向未来的发展中，语料资源的丰富可以提炼更多的合规风险点，进而完善基于“法治云体检”的企业合规画像。例如，“法治云体检”可通过上海市大数据平台获取诉讼、人社、税务、公积金缴纳等企业关心但由其他部门掌握的数据，让企业合规画像更加全面。当然，在政府普惠服务的基础上，企业依旧可以依托市场，寻求更具差异化、定制化的合规咨询服务。

□中国人民大学食品安全治理协同创新中心研究员、河北农业大学副教授 孙娟娟