IATF16949-2016管理体系内审及管理评审资料汇编

IATF16949-2016管理体系内审及管理评审资料汇编

IATF16949-2016管理体系内审及管理评审资料案例

适用场景：某汽车发动机缸体生产企业（以下简称“XX公司”），核心客户为A汽车集团、B新能源汽车企业，主导产品为铝合金发动机缸体、新能源汽车电机壳，员工300人，年产值2.8亿元。本案例涵盖IATF16949-2016标准要求的内部审核（含体系审核、过程审核）及管理评审全套资料，所有数据与案例均基于企业实际运营场景设计。

第一部分 内部审核资料案例

本部分遵循IATF16949-2016“内部审核”条款要求，采用CAPD审核模式（从绩效入手→改进措施→过程策划→实施验证），包含审核策划、实施、报告及整改全流程文件。

一、内部审核策划文件（一）2025年度内部审核计划

审核类型

审核主题

审核依据

审核范围

审核时间

审核组

受审核部门

体系审核（半年度）

IATF16949:2016体系符合性与有效性审核

1. IATF16949:2016标准；2. 公司质量手册、程序文件；3. 客户特定要求（A集团CSR）

所有体系要素及研发、采购、生产、销售等部门

2025.06.10-06.12

组长：李XX（质量总监，内审员证号：QMS-2024-001）组员：王XX、张XX（均为注册内审员）

技术部、采购部、生产部、质量部、销售部、人力资源部

过程审核（专项）

缸体机加工过程能力审核

1. IATF16949:2016 8.5条款；2. 机加工作业指导书；3. 过程绩效指标

机加工车间（数控车床、加工中心）、质量检验站

2025.09.05-09.06

组长：王XX（质量部经理）组员：刘XX（工艺工程师）、赵XX（检验主管）

生产部、技术部、质量部

体系审核（年度）

全体系覆盖审核及整改验证

1. IATF16949:2016全条款；2. 最新法规及客户要求；3. 上半年审核整改记录

全部门及全流程，重点覆盖上半年不符合项区域

2025.12.08-12.10

组长：李XX 组员：王XX、张XX、孙XX

各职能部门

审批人：张XX（总经理） 审批日期：2025.01.15 发布部门：质量部

（二）过程审核检查表（机加工过程）

审核过程：发动机缸体机加工过程（过程编号：COP03） 审核日期：2025.09.05 审核员：王XX 受审核人：周XX（生产车间主任）

序号

标准条款

审核内容

审核证据

审核结果（符合/不符合）

1

IATF16949:2016 8.5.1.5

是否对设备进行预防性维护，维护计划是否基于设备历史故障数据？

1. 设备维护计划（编号：EQ-2025-012）覆盖所有数控设备；2. 2025年1-8月设备故障记录显示，CK6150车床故障率下降40%；3. 维护记录完整，有操作人员与维护人员签字

符合

2

IATF16949:2016 8.5.2.1

过程参数是否按作业指导书监控，关键参数是否形成记录？

1. 作业指导书（WI-MC-008）明确转速、进给量等5项关键参数；2. 现场抽查2025.09.04生产记录，参数记录完整；3. 发现1份8月20日记录中“切削液浓度”未填写

不符合

详见不符合项报告NO:2025-09-01

3

IATF16949:2016 8.5.3.1

首件检验、末件检验是否按要求执行，记录是否可追溯？

1. 首末件检验规范（WI-QC-015）明确检验频次与项目；2. 2025.09.05首件检验记录（编号：FQC-2025090501）完整，包含检验员签字、时间及不合格处理记录；3. 首件样品与记录关联存放

符合

4

IATF16949:2016 8.5.6.1.1

不合格品是否按“标识-隔离-评审-处置”流程管控？

1. 现场设有不合格品隔离区，标识清晰；2. 抽查批次20250812不合格品处理单，评审意见为“返工”，有技术部签字；3. 返工后检验记录显示合格，可追溯至原批次

符合

二、内部审核实施文件（一）不符合项报告

报告编号：NO:2025-09-01 审核类型：过程审核 审核日期：2025.09.05

受审核部门

生产部（机加工车间）

受审核人

周XX

不符合事实描述

现场抽查2025年8月20日缸体机加工生产记录（编号：MC-2025082003），发现“切削液浓度”关键参数未填写；同时询问操作工刘XX，其表示“有时忙的时候会忘记记录，后续补填”，不符合作业指导书WI-MC-008中“关键参数实时记录”的要求。

不符合标准条款

IATF16949:2016 8.5.2.1“生产和服务提供的控制-过程运行”

不符合性质

一般不符合项 □ 严重不符合项 □ 观察项

审核员

王XX

原因分析（受审核部门填写）

1. 操作人员对关键参数记录的重要性认识不足，存在“重生产、轻记录”思想；2. 作业指导书未明确记录缺失的考核要求；3. 车间班组长日常巡检未将参数记录完整性纳入检查要点。

纠正措施及完成时间

1. 立即补填2025年8月1日-9月5日所有缺失的参数记录，由质量部验证（完成时间：2025.09.08）；2. 修订WI-MC-008，增加“参数记录缺失按绩效考核细则扣2分/次”条款（完成时间：2025.09.10）；3. 组织机加工车间所有操作工开展专项培训，重点讲解记录的可追溯性要求（完成时间：2025.09.12）；4. 班组长每日巡检增加“参数记录完整性”检查项，填写巡检记录表（长期执行）。

预防措施

1. 在机加工设备操作面板旁张贴“参数实时记录”警示贴；2. 质量部每周抽查生产记录，发现问题及时通报（长期执行）。

验证结果（审核组填写）

1. 缺失记录已补填，数据真实可追溯；2. 作业指导书已修订并发布；3. 培训记录完整，参与人员考核通过率100%；4. 班组长巡检记录已包含相关检查项，措施有效落地。

关闭意见

符合要求，准予关闭

验证人/日期

张XX/2025.09.15

（二）内部审核总结报告（年度）

报告编号：QA-2025-12-01 审核时间：2025.12.08-12.10 发布日期：2025.12.12

1. 审核概况

本次审核依据IATF16949:2016标准及客户特定要求，采用过程方法及CAPD审核模式，覆盖全公司12个部门、32个核心过程，累计抽查记录216份，访谈人员45人次。审核组共发现不符合项5项，其中一般不符合项5项，严重不符合项0项，较2024年度减少4项，不符合项分布如下：生产部2项、采购部1项、技术部1项、人力资源部1项。

2. 关键发现

• 亮点实践：技术部在新能源电机壳研发过程中，应用DFMEA与PFMEA工具开展风险分析，识别潜在设计缺陷12项，提前制定预防措施，样品一次性通过B企业验证，较计划缩短开发周期15%；
• 主要问题：采购部对供应商X的年度复评报告中，未包含该供应商近3个月的交付及时率数据（不符合IATF16949:2016 8.4.2.4）；人力资源部对机加工新员工的技能矩阵表未及时更新，部分员工已掌握的技能未体现（不符合IATF16949:2016 7.2.2）。

公司IATF16949:2016管理体系整体运行有效，过程控制能力稳步提升，关键绩效指标均达成年度目标（一次合格率98.8%、交付及时率99.2%、客户投诉率1.2%）。但在供应商管理深度、人力资源技能管控等方面仍需优化，需通过管理评审制定系统性改进措施。

4. 附件

1. 不符合项报告汇总表（NO:2025-12-01至05）；2. 各部门审核发现及整改计划；3. 过程绩效数据分析报告。

审核组长签字：李XX 批准人签字：张XX

第二部分 管理评审资料案例

本部分严格遵循IATF16949:2016 9.3条款要求，明确最高管理者主导职责，包含评审计划、输入资料、会议纪要及输出报告，突出以绩效为导向的持续改进。

一、管理评审计划

计划编号：MR-2025-001 发布部门：质量部 发布日期：2025.10.10

项目

内容

评审主题

IATF16949:2016管理体系运行有效性评审及2026年改进策划

评审目的

1. 评估体系与IATF16949:2016标准、客户要求的符合性；2. 分析过程绩效与质量目标达成情况；3. 识别内外部环境变化带来的风险与机遇；4. 确定2026年体系改进方向与资源需求。

评审时间

2025.10.20 9:00-16:00（含午餐1小时）

评审地点

公司第一会议室

参与人员

主持人：张XX（总经理）；成员：李XX（质量总监）、王XX（生产总监）、赵XX（技术总监）、孙XX（采购经理）、周XX（销售经理）、吴XX（人力资源经理）及各部门体系专员

评审输入资料要求

各部门需在2025.10.15前提交以下资料至质量部：1. 部门年度体系运行报告；2. 过程绩效数据及分析；3. 客户反馈及处理情况；4. 改进建议。

评审议程

1. 总经理开场（9:00-9:10）；2. 质量部汇报体系整体运行情况（9:10-9:40）；3. 各部门专项汇报（9:40-11:30）；4. 分组讨论与风险分析（13:00-14:30）；5. 改进决议与资源配置（14:30-15:30）；6. 总经理总结（15:30-16:00）。

二、管理评审输入资料（节选）（一）销售部客户反馈报告（2025年1-9月）

1. 客户满意度：参与调查的12家客户中，平均得分89分，较2024年提升6分，核心客户A集团、B企业得分均达92分；

2. 客户投诉：共接收投诉3起，投诉率2.5%，较去年下降37.5%，具体情况如下：

投诉编号

客户名称

问题描述

处理情况

客户满意度

CS-2025-001

A集团

批次20250708缸体曲轴孔直径偏差0.02mm

1. 全检隔离，返工后交付；2. 设备校准并修订管理办法；3. 操作人员专项培训（详见纠正措施报告CR-2025-007）

满意

CS-2025-002

B企业

电机壳包装破损，1件产品轻微划伤

1. 补发产品并承担运费；2. 修订包装规范，增加缓冲材料；3. 物流商考核扣分

满意

CS-2025-003

C汽配公司

交付延迟2天（因原材料供应问题）

1. 提前沟通并支付违约金；2. 启用备用供应商；3. 优化采购计划周期

基本满意

3. 新客户需求：B企业提出2026年新能源电机壳“轻量化+耐高温”要求，重量需再降8%，工作温度提升至180℃。

（二）技术部新产品研发报告

1. 研发项目进展：2025年启动3个研发项目，其中“轻量化缸体”（A集团定制）已完成小批量试产，重量降低12%，强度达标；“集成式进气歧管”处于设计验证阶段；“耐高温电机壳”（响应B企业需求）已完成方案设计；

2. 研发过程改进：应用IATF16949“设计和开发更改控制”要求，在轻量化缸体开发中，针对水套强度不足问题，通过优化结构、更换材料（6061铝合金改为7075铝合金）及调整工艺参数，成功解决问题，缩短开发周期20天。

三、管理评审报告（正式输出）

报告编号：MRR-2025-001 评审日期：2025.10.20 发布日期：2025.10.25

1. 评审概述

本次管理评审依据IATF16949:2016标准及客户特定要求，全面评估了公司质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。评审输入资料涵盖内外部审核结果、客户反馈、过程绩效、研发进展等12类文件，经各部门验证真实有效。参与人员围绕体系运行关键问题展开充分讨论，形成8项改进决议，明确了2026年体系改进方向。

2. 体系运行评价（1）总体评价

公司IATF16949:2016管理体系运行有效，核心过程控制能力满足标准及客户要求，年度质量目标全部达成（一次合格率98.5%≥97%、交付及时率99%≥98%、客户投诉率1.67%≤2%）。体系对生产经营的支撑作用显著，助力公司新增B企业年度订单3000万元。

（2）关键过程评价

• 客户导向过程：客户投诉处理闭环率100%，满意度稳步提升，但新客户需求识别的前瞻性不足，需建立客户需求预测机制；
• 生产过程：机加工过程能力指数Cpk从1.2提升至1.4，设备故障率下降40%，但参数记录完整性需持续监控；
• 供应商管理过程：合格供应商名录动态更新，但部分供应商复评数据不完整，需优化供应商绩效评估体系；
• 研发过程：DFMEA/PFMEA工具应用到位，新产品开发成功率提升至85%，但耐高温材料研发能力需加强。

改进项目

责任部门

具体措施

完成时间

验证部门

客户需求预测机制建立

销售部

1. 每季度与核心客户开展需求对接会；2. 建立客户需求数据库，包含技术、交付、服务等维度；3. 输出年度客户需求预测报告

2026.01.31

质量部

供应商复评体系优化

采购部

1. 修订《供应商管理办法》，明确复评需包含质量、交付、成本等5类数据；2. 开发供应商绩效评估系统；3. 对3家关键供应商开展现场审核

2026.02.28

质量部

耐高温材料研发能力提升

技术部

1. 与XX材料研究所合作开展材料试验；2. 引进1名材料研发工程师；3. 完成耐高温电机壳样品试制

2026.04.30

销售部（客户验证）

生产记录管控强化

生产部

1. 推行“实时记录+班组长签字确认”机制；2. 利用MES系统实现参数自动采集；3. 每月开展记录完整性评比

2025.12.31（长期执行）

质量部

4. 资源配置需求

1. 人力资源：2026年需招聘材料研发工程师1名、供应商管理专员1名，预算增加18万元/年；

2. 设备资源：技术部需新增材料性能试验机1台，预算50万元，计划2026年3月采购到位；

3. 技术资源：与XX材料研究所合作费用预算15万元，纳入2026年研发费用。

5. 评审结论

公司IATF16949:2016管理体系符合标准及客户要求，运行有效，能够支撑公司汽车零部件业务的持续发展。各部门需严格落实本次评审确定的改进措施，质量部负责跟踪验证改进效果，确保体系持续改进。2026年管理评审计划于2026年10月中旬开展，具体时间另行通知。

主持人签字：张XX 记录人：李XX 分发部门：各职能部门

使用说明：1. 本案例中企业名称、人员及数据均为模拟，实际使用时需替换为真实信息；2. 可根据企业产品特性（如电子零部件、底盘件等）调整过程审核及研发相关内容；3. 客户特定要求（CSR）需结合合作主机厂的具体要求补充完善，确保符合IATF16949:2016标准中“客户特定要求”的强制性规定。