监管重拳出击！年内近50家证券投顾机构被罚 多家公司被暂停新增客户

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

今年以来，证券投顾机构违规频频，监管层也接连开出罚单。根据同花顺统计，截至12月13日，今年以来监管层已累计开出罚单76张，涉及49家投顾机构，罚单数量已超去年全年水平。从处罚类型来看，逾六成投顾机构被要求责令改正，10多家投顾机构被警示，还有机构被暂停新增客户。业内人士认为，未来投顾行业将进一步洗牌。

多家机构被多次处罚

《证券投资顾问业务暂行规定》明确，“证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。”

根据记者梳理，第三方投顾机构违规受到监管处罚，大多涉及“提供虚假材料信息，人员资质管理不规范，未依法履行其他职责，违规发布广告或进行虚假、误导宣传”。

12月12日，黑龙江证监局发文称，经查，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司在员工直播账号使用和直播人员资质管理方面存在不规范的问题，违反了相关规定。依据有关规定，黑龙江证监局决定对容维证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求其提交书面整改报告。

这并非容维证券年内首次被罚。今年3月至8月，容维证券已有三次收到监管处罚。

如4月3日，黑龙江证监局发文称，容维证券因存在虚假陈述行为，被处以3万元罚款。该公司在监管调查中，四次向黑龙江证监局提交的情况说明中，对员工黄某琴、刘某、楚某及叶某生的在职情况进行了虚假陈述。

类似容维证券这样年内多次收罚单的投顾机构还有爱赢证券、慧研智投、山东神光、港澳资讯、中方信富等。从机构被处罚次数来看，爱赢证券及分公司合计被罚5次，天相财富、中方信富、慧研智投、容维证券、港澳资讯紧随其后，年内五家公司及分公司均分别领罚单4张。

部分机构被暂停新增客户

记者注意到，部分投顾机构被监管层暂停新增客户。如慧研智投、科德投顾、百瑞赢被暂停新增客户6个月，汇正财经、金证投顾、港澳资讯、中富金石、顶点财经、珞珈投资、启富投顾等被暂停新增客户3个月。此外，钱坤云被暂停新增客户2个月，爱赢投顾被暂停新增客户1个月。

从罚款来看，汇阳投顾、中方信富等两家投顾机构被罚款金额超百万元。其中，前者因“违反税收管理规定，偷税”被成都税务局罚款逾500万元，后者因未按规定保存文件资料、向监管报送虚假材料两项严重违法事实，被中国证监会处以300万元罚款。

从处罚程度来看，中方信富应该是年内最受重罚的投顾机构。近日，证监会披露一则行政处罚决定书：对中方信富处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可；对其时任法定代表人、董事长张松给予警告并罚款60万元，同时采取6年证券市场禁入措施。

处罚书显示，中方信富及张松主要存在两大违法事实：一是未按照规定保存有关文件和资料；二是向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述。证监会指出，中方信富的违法行为“情节严重、性质恶劣”。

资料显示，中方信富成立于1997年，是国内较早一批面向国内外资本市场提供投资咨询服务的全国性公司，属于老牌投顾机构。

“今年市场行情比较火，部分投顾机构急于拓展各种业务，通过忽悠式营销等来吸引投资者，忽视了合规，”深圳一家券商经纪部人士表示，“从长远来看，专业投研能力、严格合规经营才是投顾机构生存与发展的立足之本。否则一旦被投资者投诉乃至遭到监管重罚，其业务拓展将受到严重冲击。”

证监会数据显示，截至今年9月，证监会公示的持牌证券咨询机构共有78家。业内预计，伴随着监管趋严，未来投顾行业洗牌将进一步加速。