杨振宁诺奖提名档案刚刚解密，透露了哪些信息？

编者按：今年10月18日，1957年诺贝尔奖获得者杨振宁先生离世。对于关心诺贝尔奖提名情况的人来说，按诺贝尔委员会的现行做法，当事人提名及被提名信息有50年保密期，且即便满50年，若当事人仍在世就会继续保密直到当事人离世。这意味着，杨先生的离世使得外界开始能在诺贝尔奖提名档案里查到杨先生之于诺奖的提名及被提名信息，而这些信息最近几天刚刚得到公开。

撰文|卢昌海

随着杨振宁 (Chen Ning Yang) 的去世，他在诺贝尔奖提名档案 (Nomination Archive) 里的提名及被提名信息被公开到了 1975 年 [1975 年之后的信息仍处于提名档案的 50 年保密期内。另：本文涉及的诺贝尔奖提名档案的物理学部分目前实际只公开到 1974 年，这是网站更新滞后还是 “50 年” 含义上的模糊性 (比如年初年末就可相差一年)， 亦或另有原因， 是否不久就会改变， 笔者尚不清楚， 先在这里注释一下。]。注意到这一点并浏览那些信息后，我于11月30日发了一条微博，对李政道 (Tsung-Dao Lee)、 杨振宁两人的提名及被提名信息作了一个对比简述。 那条微博引起了不少人的兴趣——尤其是，几位友人问了若干问题。在这里，我将那条微博及对友人问题的若干回答扩充整理成一篇短文，以飨读者。

我们首先将李政道、杨振宁两人截至 1975 年的诺贝尔奖提名档案截屏罗列一下：

李政道、杨振宁截至 1975 年的诺贝尔奖提名档案 | 图源：诺贝尔奖官方网站

由上述档案可以看出，截至 1975 年，李政道杨振宁都只获得过 1957 年和 1958 年的提名。其中1957 年的提名者皆为 J. Simpson；1958年提名李政道的有 5 人 (W. Heisenberg、 W. Hill、 O. Laporte、 J. Korringa 和 E. Wigner)，提名杨振宁的有 4 人——比李政道少掉一个 W. Heisenberg (海森堡——量子力学创始人之一兼 1932 年诺贝尔物理学奖得主)。

由于李政道、杨振宁两人的实际获奖是 1957 年，一个很容易产生——并且也被友人问到——的问题是：两人既然是 1957 年获奖，何以会收到如此多针对 1958 年的提名？对此，我的猜测是：那些针对 1958 年的提名最有可能是1957年呈交的——且呈交于两人 1957 年获奖的消息发布之前（尤其是， 1957 年诺贝尔物理学奖的发布时间特别晚——为该年度的 10 月 31 日）。这猜测跟如下所示的诺贝尔物理学奖的提名流程是相容的：

诺贝尔物理学奖的提名流程 | 图源：诺贝尔奖官方网站

由上述流程可以看到，每年诺贝尔物理学奖的提名窗口为上一年的 9 月 (即流程中的①) 至本年度的 1 月 (即流程中的②)，而每年诺贝尔奖的发布时间是本年度的10 月 (即流程中的⑥)。 因此，1957 年 9 月受邀提名的物理学家但凡回复足够及时，都会在不知道 1957 年获奖者的情况下作出针对 1958 年的提名。李政道、杨振宁所获得的针对 1958 年的提名在我看来最有可 能是这种情形。

这种提名流程也为李政道、杨振宁获得的针对 1957 年的提名何以如此稀少 (只来自 J. Simpson 一人) 提供了一种可能的解释：因为对他们获奖成就——即 “对所谓宇称定律的导致了关于基本粒子的重要发现的透彻研究” (penetrating investigation of the so-called parity laws which has led to important discoveries regarding the elementary particles) ——的实验验证是 1957 年 1 月初（正式发布及媒体报道在月中， 若干圈内同行的知晓则在月初），由吴健雄 (Chien-Shiung Wu) 实验组和 L. M. Lederman 实验组分别发布的。彼时针对 1957 年诺贝尔物理学奖的提名窗口即将关闭，多数提名者应该早已呈交过提名，J. Simpson 很可能是极个别受邀提名却直至当时仍未呈交提名的物理学家，却反而因这种“懒散”成为了别具只眼的提名者——当然，这也只是我的猜测。

J. Simpson简介 | 图源：Atomic Heritage Foundation

说完了“被提名”部分，再说说李政道、杨振宁两人针对他人的诺贝尔物理学奖提名。 从提名档案里可以看到， 截至 1975 年：

• 李政道共有 5 次提名他人，分别是 1963 年 (提名 M. Schwartz、L. M. Lederman 和 J. Steinberger)、1967 年 (提名 J. W. Cronin、V. L. Fitch 和 M. Gell-Mann) 及 1964 年、1971 年和 1972 年（三次提名吴健雄）；

• 杨振宁共有 4 次提名他人，分别是 1963 年、1971 年、1973 年和 1974 年， 每次都提名E. Courant 和 M. S. Livingston，1971 年外加 N. C. Christofilos，从未提名过吴健雄。

被李政道、杨振宁提名的物理学家之中，哪些后来真的获得过诺贝尔奖？这也是一个被友人问到的问题。 答案是：

• 被李政道提名的物理学家之中，M. Gell-Mann 于 1969 年，J. W. Cronin 和 V. L. Fitch 于 1980 年，M. Schwartz、L. M. Lederman 和 J. Steinberger 于1988 年，分别获得过诺贝尔物理学奖；

• 被杨振宁提名的物理学家无人获奖。

由上述答案还可看到，被李政道提名的物理学家之中，除吴健雄外的所有人后来都获得过诺贝尔物理学奖。如果说这是对李政道眼光精准的一种例证， 则这种例证也凸显出了被李政道三次提名的吴健雄缺席诺贝尔奖的遗憾——那不仅是吴健雄的遗憾，或许也是诺贝尔奖的遗憾。至于这种遗憾是如何造成的，则超出了本文的范围，或许也超出了目前所公开的截至1975 年的提名档案所能充分涵盖的范围，但无疑是值得探究的话题。

最后，我要感谢徐亦迅博士，是他第一时间让我注意到了诺贝尔奖提名档案里关于杨振宁的部分已经公开。

2025 年 12 月 1 日

注：本文原题《李政道杨振宁的诺贝尔奖提名档案》，现标题为编者所拟。