证券行业考风考纪无“小事”

来源：证券日报

　　■ 周尚伃

　　近期，中国证券业协会通报的自律处分典型案例，暴露出证券从业人员水平评价测试中一些值得关注的问题，例如，有作弊团伙组织使用隐形耳机接收答案，某投资咨询公司专场测试中安排外部人员违规报考比例竟高达84.9%，以及冒名替考、手机偷拍试题等违纪行为。

　　在笔者看来，上述问题显示行业人才评价体系仍需筑牢规范与监督的防线。证券行业从业人员的专业素养与职业操守关乎资本市场生态，考试违规绝非“小事”，而是触碰行业公信力的“大事”，亟待各方协同防治。

　　考试违规行为的本质，是对行业规则与信任根基的侵蚀。专场测试本是面向行业特定人员的专项评价安排，某机构竟为大量无实际用工关系的外部人员违规开通报考权限，9月份测试外部人员占比75.1%，11月份进一步提升至84.9%，严重背离制度设计初衷。部分机构在职人员甚至利用办公场所组织作弊，以收费形式通过虚拟号码向考生传送答案，凸显内部管控的严重漏洞。

　　这类行为既让“以考促学、以考选才”的评价机制沦为形式，破坏人才选拔的公平性，更让未达执业标准者通过违规手段“混入”行业，不仅拉低整体服务质量，更可能因专业能力不足引发执业风险，动摇市场健康发展的根基。

　　上述乱象直指部分机构的合规管理松懈与从业人员诚信意识淡漠。一些机构在考风考纪教育、报名审核等环节流于形式，对违规行为未能及时制止，事后自查也缺乏实效；部分从业人员将短期利益置于职业声誉之上，参与替考、作弊等行为，最终面临“不适合从事全部证券业务36个月”的严厉纪律处分，为职业生涯蒙上阴影。尤其在行业从“资格管理”向“水平评价”转型的背景下，人才评价体系更注重综合能力与诚信记录的双重考察，违规信息不仅计入执业声誉信息库，还将影响基金业等相关领域的从业资格。

　　筑牢行业诚信防线，需要构建监管、机构、个人三位一体的协同共治体系。监管层面应进一步完善全流程监督机制，细化违规分级处置标准，加大对组织作弊等严重违规行为的惩戒力度，强化跨行业联合惩戒效果。机构需切实履行主体责任，将考试纪律纳入合规管理核心，从报名审核、考前教育到事后问责形成闭环管理，杜绝“批量违规报名”等乱象。从业人员更应认清行业特质——证券行业的立身之本是信任，诚信既是执业底线，也是核心竞争力，唯有通过合规备考提升专业能力，才能实现长远职业发展。

　　证券从业人员是履行行业职责、服务实体经济与社会财富管理的重要力量。证券市场的高质量发展，离不开一支专业扎实、诚实守信的从业人员队伍。考风考纪，表面上看似是人才评价环节的一项“小事”，实质上是关系到市场运行的公信力与规范性的“大事”。只有各方共同坚守“合规从业、诚信立身”的基本原则，不断完善制度、加强执行，才能进一步夯实行业的人才与诚信基础，为资本市场的稳定健康发展提供有力支撑。

　　事实上，随着人脸识别拦截替考、现场抓拍等技术手段的应用，监管已发出了“零容忍”的信号。