天风证券突遭证监会立案，涉嫌违法提供融资等，指向此前“当代系”资金占用事项

天风证券突遭证监会立案 图片来源：视觉中国

蓝鲸新闻11月28日讯（记者 王婉莹）今日晚间，天风证券（601162.SH）公告，公司收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，证监会决定对公司立案。

天风证券表示，目前，公司各项生产经营活动正常有序开展，公司将积极配合证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

天风证券官网截图

据悉，天风证券此次被监管立案，与2022年年报中披露的原大股东当代集团资金占用事项有所关联。不过，该笔占用资金及利息已于2022年底全额归还。天风证券也在当年年报中"自揭伤疤"披露内控自查问题。

天风证券2022年年度报告中披露，公司自查发现原持股5%以上股东当代科技及其关联方通过其指定的第三方与公司进行交易，导致报告期内占用公司资金；存在应披露未披露的关联交易；截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还。

业内人士指出，资金占用触及合规底线，即便事后补救，监管仍要厘清责任边界。对于此事立案只是监管程序上的时间问题，如今是"靴子落地"，也给公司带来声誉上的负面影响。

此外，尽管资金占用问题已在公司报表层面解决，但监管立案调查及后续处罚可能引发新的合规成本。

盈科律师事务所高级合伙人律师张琦在接受蓝鲸新闻记者采访时指出，后续，证监会作出最终的《行政处罚决定书》，不排除公司和个人将被处以罚款、警告等。行政处罚之后，由于公司涉嫌信息披露违法违规，导致投资者在不知情的情况下，基于不完整或虚假的信息做出投资决策并遭受损失，也可能会被起诉并支付对应赔偿金。

如果天风证券违法提供融资的行为被查实构成《刑法》第一百八十五条之一的"背信损害上市公司利益罪"，或第一百六十一条的"违规披露、不披露重要信息罪"，且情节特别严重，相关直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能被追究刑事责任。

对于天风证券而言，近年来一直努力与深陷债务危机的"当代系"进行切割，意图甩脱历史"包袱"。2023年，湖北国资背景的宏泰集团入主天风证券，目前持有公司28.33%的股权。宏泰集团实管实控以来，天风证券告别了无实际控制人的局面，在更为牢固的国资背景下开启了转型之路。

从业绩来看，今年前三季度，天风证券实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%；归属于上市公司股东的净利润为1.53亿元，同比扭亏为盈，上年同期为净亏损5.36亿元。截至今年10月底，公司总市值达592.3亿元，较2023年3月宏泰控股前增加275.7亿元。在湖北省A股上市公司中的市值排名，从第16位跃升至第5位。

另需关注的是，此前与"当代系"渊源深厚的两位资本市场风云人物近期先后卷入调查漩涡。

10月，原当代集团副董事长郭旭东因涉嫌严重职务违法主动投案，接受监察调查。郭旭东是证监会发审委"五届元老"。巧合的是，其在职期间，彼时"当代系"控制的天风证券恰成功上市。

另据财新报道，天风证券原常务副总裁翟晨曦于本月失联，或被带走协查。翟晨曦曾在国家开发银行任职多年，2014年加入天风证券出任固定收益部总经理，后升任天风证券副总裁，分管固定收益、国际业务等板块。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)