两地证监局一天内发8张罚单：上海证券涉及6张，广发、华福各1张

来源：澎湃新闻

　　8张罚单在一天内集中出炉。

　　11月14日，浙江证监局连发布7张罚单，其中6张涉及上海证券及营业部和员工，1张涉及广发证券员工。同日，华福证券收到了厦门证监局的罚单。

　　具体而言，浙江证监局发布《关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，上海证券有限责任公司（下称“上海证券”）瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。

　　“营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。”浙江证监局指出。

　　根据相关规定，浙江证监局决定对上海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。“上海证券应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。”浙江证监局称。

　　上海证券瑞安塘下大道证券营业部也被出具警示函。浙江证监局表示，经查，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞。

　　根据相关规定，浙江证监局决定对上海证券瑞安塘下大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　“上海证券瑞安塘下大道证券营业部应当深刻吸取教训，加强廉洁从业教育与宣导，强化合规管理，提升内控水平。”浙江证监局强调。

　　与此同时，颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微等4人，均因在上海证券瑞安塘下大道证券营业部从业期间，存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况，被浙江证监局采取监管谈话措施。

　　广发证券方面，公司员工因“飞单”被警示。

　　浙江证监局发布《关于对沈宇采取出具警示函措施的决定》称，经查，沈宇在广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部从业期间，存在向他人推介销售非广发证券股份有限公司发行或代销的金融产品并从中获取不正当利益的行为。

　　根据相关规定，浙江证监局决定对沈宇采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　“沈宇应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。”浙江证监局表示。

　　华福证券则因保荐业务被罚。《厦门证监局关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》指出，经查，华福证券有限责任公司（下称“华福证券”）为原新三板挂牌公司厦门市江平生物基质技术股份有限公司（下称“江平生物”）的主办券商。

　　“在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责，未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形，未能保证华福证券所出具的推荐工作报告以及对江平生物定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。”厦门证监局表示。

　　根据相关规定，厦门证监局决定对华福证券采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　“华福证券应充分关注挂牌公司财务内控有效性，健全挂牌公司持续督导及定向发行推荐业务内控制度，落实勤勉尽责要求，切实提高执业质量水平。”厦门证监局表示。

　　澎湃新闻记者 田忠方