冠通期货江苏分公司因四项违规被江苏证监局责令改正 内控缺陷引关注

来源：新浪财经-鹰眼工作室

2025年10月23日，江苏证监局发布公告称，冠通期货股份有限公司江苏分公司（以下简称“冠通期货江苏分公司”）因存在多项违规行为，被采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，该分公司在员工管理、信息发布、合规监控等方面存在明显漏洞，暴露出风险管理不到位、内部控制存在缺陷的问题。

多项违规行为曝光

江苏证监局在核查中发现，冠通期货江苏分公司存在四大类违规事实：

其一，部分员工未按公司要求报备个人创建的营销微信群和个人公众号。此类个人展业渠道游离于公司合规管理体系之外，可能导致客户信息管理、营销行为规范等方面的风险。

其二，部分员工未经公司审核，擅自通过个人公众号发布包含期货行情分析、客户招揽等内容的文章。此类信息发布行为缺乏合规前置审核，可能存在误导性陈述或不当宣传风险，违反了期货公司信息发布的内控要求。

其三，部分不具备期货交易咨询资格的员工，向客户或其他群体发送期货资讯信息、行情分析及交易建议。根据相关规定，期货交易咨询业务需由具备相应资格的人员开展，无证人员提供咨询服务不仅违反监管要求，也可能因专业能力不足给投资者带来误导风险。

其四，员工展业行为留痕不完整，合规监控不足。展业留痕是期货公司防范利益冲突、追溯责任的重要手段，留痕缺失意味着公司难以有效监控员工执业行为，合规管理存在“盲区”。

监管直指内控缺陷 责令限期整改

江苏证监局指出，上述违规事实反映出冠通期货江苏分公司“风险管理不到位，内部控制存在缺陷”，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条关于期货公司应当建立健全内部控制制度、加强对分支机构管理的规定。

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，江苏证监局决定对冠通期货江苏分公司采取责令改正的监督管理措施，要求其在收到决定书之日起1个月内完成整改并提交书面报告。同时，该违规行为已被记入证券期货市场诚信档案，对公司声誉及后续业务开展或产生潜在影响。

公告同时明确，冠通期货江苏分公司如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但复议与诉讼期间，责令改正措施不停止执行。

期货行业合规管理再敲警钟

此次冠通期货江苏分公司被处罚，再次凸显了期货公司分支机构合规管理的重要性。作为直接面向客户的一线展业单位，分支机构的员工行为、信息发布、资格管理等环节均需纳入公司统一合规体系。业内人士表示，近年来监管部门对金融机构内控缺陷的查处力度持续加大，期货公司需进一步强化对分支机构的垂直管理，完善员工行为报备、信息发布审核、执业资格核查等内控机制，避免因“末梢管理”漏洞引发合规风险。

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